正确答案: A

独立性

题目：下列属于合规管理基本原则的是( )

解析：解析：合规管理的基本原则有：①独立性;②客观性;③公正性;④专业性;⑤协调性原则。

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举一反三的答案和解析：

[多选题]关于公募基金管理公司的董事、监事、高级管理人员的义务，如下表述正确的有( )。

Ⅱ、Ⅲ

解析：答案：A
解析：配偶可以进行证券投资

[单选题]即期利率与远期利率的区别在于（ ）。

计息日起点不同

解析：即期利率是金融市场中的基本利率，常用st表示，是指已设定到期日的零息票债券的到期收益率，它表示的是从现在(t=0)到时间t的收益。远期利率指的是资金的远期价格，它是指隐含在给定的即期利率中从未来的某一时点到另一时点的利率水平。远期利率和即期利率的区别在于计息日起点不同，即期利率的起点在当前时刻，而远期利率的起点在未来某一时刻。

[单选题]发行时不规定利率，券面也不附息票的债券是（ ）。

贴现债券

解析：贴现债券是无息票债券或零息债券，这种债券在发行时不规定利率，券面也不附息票，发行人以低于债券面额的价格出售债券，即折价发行，债券到期时发行人按债券面额兑付。

[多选题]下列关于道氏理论和趋势的说法，错误的是( )。

最难预测的趋势是长期趋势

解析：答案：C
考点：股票分析方法。
解析：道氏理论：股票会随市场的趋势同向变化以反映市场趋势和状况。
股票的变化表现为三种趋势：长期趋势、中期趋势及短期趋势。长期趋势最为重要，也最容易被辨认。它是投资者主要的观察对象;中期趋势对于投资者较为次要，但却是投机者的主要考虑因素，它与长期趋势的方向可能相同，也可能相反;短期趋势最难预测，唯有投机交易者才会重点考虑。

[单选题]依据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员禁止的行为有()。

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

解析：Ⅳ项属于公开募集基金的基金管理人应当履行的职责之一。

[单选题]以下关于风险的说法不正确的是( )。

事前指标通常用来评价一个组合在历史上的表现和风险情况

解析：解析：通常用事后指标来评价一个组合在历史上的表现和风险情况。

[单选题]下列关于AIFMD指令中注册监管的说法，不正确的是（ ）。

资产管理规模未达到5亿欧元的私募股权投资基金管理人可以豁免注册

解析：C项，资产管理规模未达到1亿欧元或资产管理规模达到5亿欧元但不使用财务杠杆且投资5年内无赎回权的私募股权投资基金管理人可以豁免注册。这部分豁免的私募股权投资基金管理人虽然不需要“欧盟护照”，但也需要在其母国注册，并提供所管理的私募基金的投资策、主要的风险敞口及风险集中度等信息。

[多选题]客户服务人员应站在客户的角度，理解客户。在出现分歧时，急客户之所急，耐心细致地与客户沟通好具体细节，不能臆测客户需求。这体现了基金客户服务()的原则。

有效沟通

解析：正确答案：B解析：有效沟通原则要求，每一位客户服务人员都应站在客户的角度，理解客户，尊重客户，一切为客户着想，为客户提供高品质、高效率的服务。出现分歧时，更要急客户之所急，耐心细致地与客户沟通好具体细节，不能臆测客户需求，切忌草率行事。