• [单选题]A期货公司董事长跟其他董事商议,拟购买其他董事的股权,根据《期货公司管理办法》蘸规定,只要该董事长拟持有期货公司的股权比例达到( ),必须报中国证监会批准。
  • 正确答案 :B
  • 100%

  • 解析:《期货公司管理办法》第十九条规定,期货公司变更股权或者注册资本,单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100%股权的,中国证监会根据审慎监管原则进行审查,做出批准或者不批准的决定。

  • [多选题]下列关于期货交易结算所的论述,正确的有( )。
  • 正确答案 :AB
  • 结算所是期货交易的专门清算机构,通常附属于交易所,但又以独立的公司形式组建

    所有的期货交易都必须通过结算会员由结算机构进行,而不是由交易双方直接交割清算

  • 解析:结算所通常采取会员制;结算所实行无负债的每日结算制度,又称逐日盯市制度。

  • [多选题]在一起以期货公司为债务人的期货纠纷案件中,债权人申请人民法院对期货公司的自有资金依法冻结,如果法院采纳债权人的申请,必须符合以下( )条件。
  • 正确答案 :AB
  • 有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分

    期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据

  • 解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十九条规定,期货交易所、期货公司为债务人的,人民法院不得冻结、划拨期货公司在期货交易所或者客户在期货公司保证金账户中的资金。有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分,期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的,人民法院可以依法冻结、划拨该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。

  • [单选题]A期货交易所欲变更其注册资本,必须经( )批准。
  • 正确答案 :A
  • 中国证监会

  • 解析:中国证监会是期货交易所的主管部门,期货交易所变更名称、注册资本的,必须经中国证监会批准。

  • [多选题]甲期货公司故意销毁依法应当保存的会计凭证和财务会计报告,情节严重,应当( )。
  • 正确答案 :ABC
  • 对甲判处罚金

    对甲的直接负责的主管人员处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金

    对甲的其他直接责任人员处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金

  • 解析:《刑法》第一百六十二条规定,隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告,情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。单位犯前款罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,依照前款的规定处罚。

  • [单选题]某套利者以63200元/吨的价格买入l手铜期货合约,同时以63000元/吨的价格卖出l手铜期货合约。过了一段时间后,将其持有头寸同时平仓,平仓价格分别为63150元/吨和62850元/吨。最终该笔投资的价差( )元/吨。
  • 正确答案 :A
  • 扩大了100

  • 解析:

     价差扩大了1OO(元/吨)[(63150-62850)-(63200-63000)]。


  • [多选题]A证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格,现公司拟向下列期货公司提供介绍业务服务,其中符合规定的是( )。
  • 正确答案 :ABC
  • B期货公司是A证券公司的全资子公司、

    C期货公司与A证券公司均属于某资产投资公司控制

    A证券公司是D期货公司的控股公司


  • [多选题]关于期货交易所的理事会理事长,下列说法正确的是( )。
  • 正确答案 :ABCD
  • 理事会设理事长1人

    理事长的任免,由中国证监会提名,理事会通过

    理事长不得兼任总经理

    理事长因故临时不能履行职权的,由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权。

  • 解析:参见《期货交易所管理办法》第二十七条、第二十八条的规定。

  • [单选题]在上海期货交易所,若黄铜期货合约连续两个交易日涨停,则随后第三个交易日的涨跌停板的幅度为( )。
  • 正确答案 :B
  • 5%

  • 解析:

    根据涨跌停板制度,若黄铜期货合约连续两个交易日涨停,则随后第三个交易日的涨跌停板的幅度为5%。


  • [单选题]客户展某于2008年5月与期货公司签订了一份期货经纪合同,根据规定,期货公司至少应当将展某的开户资料保存至( )。
  • 正确答案 :B
  • 2028年

  • 解析:有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存20年;交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存20年。

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