[单选题]完全预期理论认为，下降的收益率曲线意味着市场预期短期利率水平会在未来（ ）。
正确答案 ：B
下降
[单选题]证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该（ ）完成交易。
正确答案 ：B
向交易所申报竞价
[多选题]上市公司发行证券，保荐人关于本次证券发行的文件包括（ ）。
正确答案 ：AB
证券发行保荐书
保荐人尽职调查报告
[多选题]证券市场有助于我国金融市场的完善，体现在（ ）。
正确答案 ：ABCD
证券市场有利于我国货币供给和调控机制的改革
证券市场有利于金融资源的合理分流
证券市场有利于融资结构的合理调整
证券市场有利于我国利率体系的改革
[单选题]根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足20家，发行（ ）亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家，发行人不得定价并应中止发行。
正确答案 ：C
4
[单选题]按照国有资产监督管理委员会《关于规范国有企业改制工作意见》，国有企业在改制前，首先应进行( )。
正确答案 ：C
清产核资
解析：【解析】答案为C。按照国有资产监督管理委员会《关于规范国有企业改制工作意见》，国有企业在改制前，首先应进行清产核资，在清产核资的基础上，再进行资产评估。
[单选题]个人股东亲自出席年度股东大会的，应当出示（ ）。
正确答案 ：C
本人身份证和持股凭证
[多选题]证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括（ ）。
正确答案 ：ABD
净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%
净资本与净资产的比例不得低于40%
净资产与负债的比例不得低于20%
[多选题]采用公开发行方式发行证券的有利之处在于( )。
正确答案 ：BCD
以众多的投资者为发行对象，筹集资金潜力大
可以采用广告等公开方式进行推销，便于发行的成功进行
有利于提高发行人的社会信誉
解析：答案为BCD。A选项是非公开发行的特征。
[单选题]在对首次公开发行股票的发行人的股本变化情况进行披露时，涉及国有股的，应在国家股股东之后标注( )，在国有法人股股东之后标注( )，并披露前述标识的依据及标识的含义。
正确答案 ：C
“SS”;“SLS”
解析：【解析】答案为C。在对首次公开发行股票的发行人的股本变化情况进行披露时，涉及国有股的，应在国家股股东之后标注“SS”，在国有法人股股东之后标注“SLS”，并披露前述标识的依据及标识的含义。
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