[多选题]( )对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。

正确答案 ：C

合规政策

解析：【答案】C
【解析】合规政策对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。

[单选题]不主动寻求取得超越市场的表现，而是试图复制某指数表现的基金是（ ）。

正确答案 ：D

指数基金

解析：D[解析]根据投资理念可以将基金分为主动型基金与被动(指数)型基金。主动型基金是一类力图取得超越基准组合表现的基金。与主动型基金不同，被动型基金并不主动寻求取得超越市场的表现．而是试图复制指数的表现。被动型基金一般选取特定的指数作为跟踪的对象，因此通常又被称为指数型基金。

[单选题]下列关于银行承兑汇票的表述，不正确的是（ ）。

正确答案 ：B

一般票据的贴现期超过6个月

解析：B项，本质上，贴现业务就是向企业提供短期贷款。一般票据的贴现期不超过6个月，贴现期从贴现日起计算至票据到期日。

[单选题]在股权转让退出回购流程以下说法错误的是( )。

正确答案 ：A

公司回购本公司股票后，在十个工作日内向中国证监会申报并公告执行情况，逾期未执行完毕的，如果需要继续回购，应该重新提请董事会和股东大会，作出决议

解析：解析：回购流程：公司回购本公司股票后，在五个工作日内向中国证监会申报并公告执行情况，逾期未执行完毕的。如果需要继续回购。应该重新提请董事会和股东大会。作出决议

[多选题]基金的募集是指基金管理人根据有关规定向( )提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。

正确答案 ：C

中国证监会

解析：答案：C
解析：基金的募集是指基金管理人根据有关规定向中国证监会提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。

[单选题]国内企业海外上市中，最常使用可变利益实体(VIE)架构的企业类型是( )。

正确答案 ：B

外资禁入行业的企业

[单选题]根据有关规定，幵放式基金的募集，自份额发售之日起计算不得超过()个月。

正确答案 ：B

3

解析：考1;见销售基础教材P87

[多选题]通常承诺一个固定的股息，任何未支付的股息可以累积起来，在普通持有人受到股息前，由以后财会年度的盈利一起付清，指的是( )。

正确答案 ：C

积累优先股

解析：【正确答案】C【答案解析】本题考查股票的类型。积累优先股常承诺一个固定的股息，任何未支付的股息可以累积起来，在普通持有人受到股息前，由以后财会年度的盈利一起付清。

[单选题]按照（ ）分类，期权可分为实值期权、平价期权和虚值期权。

正确答案 ：C

执行价格与标的资产市场价格的关系

解析：(P247)按照执行价格与标的资产市场价格的关系分类，期权可分为实值期权、平价期权和虚值期权。实值期权是指如果期权立即被执行，买方具有正的现金流；平价期权是指买方此时的现金流为零；而虚值期权是指买方此时具有负的现金流。

[多选题]到期收益率隐含的两个重要假设是( )

正确答案 ：B

投资者持有至到期和利息再投资收益率不变

解析：答案：B

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