• [单选题]《证券投资基金法》规定,开放式基金的登记业务()。
  • 正确答案 :C
  • 可以由基金管理人办理,也可以委托中国证监会认定的其他机构办理

  • 解析:《证券投资基金法》规定,开放式基金的登记业务可以由基金管理人办理,也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。

  • [单选题]督察长的合规责任不包括()。
  • 正确答案 :D
  • 对合规管理承担最终责任

  • 解析:督察长负责组织指导公司监察稽核工作,履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。督察长应当对公司推出新产品、开展新业务的合法合规性问题提出意见。督察长应当关注员工的合规与风险意识,促进公司内部风险控制水平的提高及合规文化的形成。基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的,督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。

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