正确答案:

题目:证券公司申请介绍业务资格,应当配备必要的业务人员,公司总部至少有2名、拟开展介绍业务的营业部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员。( )

解析:×

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举一反三的答案和解析:

  • [单选题]银行或者其他金融机构的工作人员吸收客户资金不入账,数额巨大或者造成重大损失的处( )年以下有期徒刑或者拘役,并处( )罚金。
  • 五;二万元以上二十万元以下

  • 解析:

    《刑法》第一百八十七条规定。银行或者其他金融机构的工作人员吸收客户资金不入账,数额巨大或者造成重大损失的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处二万元以上二十万元以下罚金;数额特别巨大或者造成特别重大损失的,处五年以上有期徒刑,并处五万元以上五十万元以下罚金


  • [多选题]期货公司的职能包括( )等。
  • 办理结算和交割手续

    管理客户账户,控制客户交易风险

    为客户提供期货市场信息

  • 解析:

    期贷公司一般具有以下职能:①根据客户指令代理买卖期货合约、办理结算和交割手续;②对客户账户进行管理,控制客户交易风险;③为客户提供期货市场信息,进行期货交易咨询,充当客户的交易顾问等。


  • [多选题]某种商品期货合约交割月份的影响因素有( )。
  • 该商品的储藏、保管方式和特点

    该商品的生产、使用、消费等特点

  • 解析:

    某种商品期货合约交割月份的确定,一般由其生产、使用、消费等特点决定。此外,合约交割月份的确定,还受该合约标的商品的储藏、保管、流通、运输方式和特点的影响。


  • [单选题]甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。某日,乙向甲下达了一份交易指令,该交易指令数量和买卖方向明确,但没有成交价格,则甲( )。
  • 应当视为按市价交易

  • 解析:

    《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十一条规定,客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,没有有效期限的,应当视为当日有效;没有成交价格的,应当视为按市价交易;没有开仓方向的,应当视为开仓交易。


  • [多选题]当交易所经纪会员头寸达到交易所报告界限时,应向交易所提交( )材料。
  • 填写完整的“经纪会员大户报告表”

    资金来源说明

    交易所要求提供的其他材料

  • 解析:C项应为其持仓量前5名投资者的名称、交易编码、持仓量、开户资料及当日结算单据。

  • [多选题]申请期货公司董事长和监事会主席的任职资格,应当具备的条件包括( )。
  • 具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

    通过中国证监会认可的资质测试

    具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验,或者法律、会计业务5年以上经验


  • [单选题]全面结算会员期货公司为非结算会员结算,应当签结算协议。结算协议的内容不包括( )。
  • 非结算会员结算准备金最高余额

  • 解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十七条规定,全面结算会员期货公司为非结算会员结算,应当签结算协议。结算协议应当包括下列内容:(一)交易指令下达方式及审查或者验证措施;(二)保证金标准;(三)非结算会员结算准备金最低余额; (四)风险管理措施;(五)结算流程;(六)通知事项、方式及时限;(七)不可归责于协议双方当事人所造成损失的情形及其处理方式;(八)协议变更和解除;(九)违约责任; (十)争议处理方式;(十一)双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他事项。

  • [单选题]2008年9月10日,某投资者在期货市场上以92.30点的价格买入2张12月份到期的3个月欧洲美元期货合约,12月2日,又以94.10点的价格卖出2张12月份到期的3个月欧洲美元期货合约进行平仓。每张欧洲美元期货合约价值为1000000美元,每一点为2500美元。则该投资者的净收益为( )美元。
  • 9000

  • 解析:

     净收益=(94.1-92.3)×2500×2=9000(美元)。


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