[单选题]( )是资金成本的主要决定因素。

正确答案 ：C

利率

[单选题]下列关于开放式基金份额的转换的说法正确的是()。

正确答案 ：B

开放式基金份额转换是指投资者将其所持有的某一只基金份额转换为另一只基金份额的行为

解析：开放式基金份额转换是指投资者将其所持有的某一只基金份额转换为另一只基金份额的行为。基金转换业务所涉及的基金，必须是由同一基金管理人管理的、在同一注册登记机构处注册登记的基金。投资者采用“份额转换”的原则提交申请，即在销售机构处以“份额”为单位提交转换申请，以转出和转入基金申请当日的份额净值为基础计算转入份额。

[单选题]( )，中国证券投资基金业协会正式成立，原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。

正确答案 ：B

2012年6月

解析：解析：2012年6月，中国证券投资基金业协会正式成立，原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。

[单选题]QDII基金在风险管理中需要特别关注的事项不包括( )。

正确答案 ：D

风险收益特征变化风险

[单选题]专业资产管理公司的特征包括（ ）。

正确答案 ：C

主业是资产管理

解析：(178)专业资产管理公司有两个特征：(1)主业是资产管理。(2)不隶属于银行或保险公司的独立部门。

[单选题]关于UCITS基金的申购与赎回价格，规定应至少（）公布两次。如不损害持有人利益，监管机关可以允许（）公布一次。

正确答案 ：B

一个月；一个月

解析：关于UCITS基金的申购与赎回价格，规定应至少一个月公布两次。如不损害持有人利益，监管机关可以允许一个月公布一次。

[单选题]下面说法正确的是（）。

正确答案 ：B

债券与股票都有可能获取一定的收益，并进行权利的行使和转让

[单选题]夏普比率是诺贝尔经济学奖得主( )于1966年根据资本资产定价模型(CAPM)提出的经风险调整的业绩测度指标。

正确答案 ：A

威廉·夏普

解析：考点：绝对收益与相对收益。

[多选题]某基金前一日基金资产总值110 000万元，基金资产净值为100 000万元，基金合同规定基金管理费的年费率为1.5%(一年按365天计算)，则当日应计提的基金管理费为( )万元。

正确答案 ：D

4.1

解析：答案：D
考点：海外证券市场投资的交易与结算。

[单选题]内部控制监督中，加强“内部人”的监督措施的是( )。

正确答案 ：H

I、II、IV

解析：解析：在监督内部控制上，不能重程序监督、不注重对“内部人”监督的偏向。首先，要加强对基金管理人的内部控制监督，建立基金管理人重大决策集体审批等制度，以杜绝业务管理层负责人独断专行;其次，要加强对基金管理人部门管理的控制监督，建立部门之间相互牵制的制度，以杜绝部门权力过大或集体徇私舞弊;再次，要加强对关键岗位管理人员的控制监督，建立关键岗位轮岗和定期稽查制度，以杜绝基金管理人中层经理人员以权谋私或串通作案，从而建立健全企业内部控制监督机制。

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