[单选题]根据沪、深证券交易所现行的资金清算规则，交易资金采用（ ）制度。

正确答案 ：B

T+1日交割

[多选题]关于《律师事务所从事证券法律业务管理办法》的规定叙述正确的有（ ）。

正确答案 ：ACD

调整范围是律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务

律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务

同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐人、承销的证券公司出具法律意见

[单选题]某投资人投资1万元认购基金，认购金额在募集期产生的利息为3元，其对应的认购费率为1.2%，基金份额面值为1元，则其认购费用为( )元，认购份额为( )份。

正确答案 ：B

118.58, 9884.42

解析：【解析】答案为B。净认购金额=认购金额／（1+认购费率）=10000÷(1+1.2%)=9881.42（元）。认购费用=净认购金额×认购费率=9881.42×1.20%=118.58（元）。认购份额=（净认购金额+认购利息）／基金份额面值=( 9881.42+3)÷1=9884.42（份）。

[多选题]《证券投资基金销售管理办法》第九条规定了商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件，主要有（ ）。

正确答案 ：ABCD

资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定

有专门负责基金代销业务的部门

具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

财务状况良好，运作规范稳定，最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

解析：题干四个选项均为商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件。

[单选题]预期理论假定对未来短期利率的预期可能影响（ ）。

正确答案 ：A

远期利率

[多选题]内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司在公众持股市值和持股量方面应满足（ ）。

正确答案 ：ABD

新申请人预期证券上市时由公众人士持有的股份的市值须至少为5000万港元

无论任何时候，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本至少25%

如发行人预期上市时市值超过100亿港元，则交易所可酌情接纳一个介乎15%-25%之间的较低百分比

[单选题]基金（ ）是指基金托管人对基金管理人出具的资产负债表、基金经营业绩表、基金收益分配表、基金净值变动表等报表内容进行核对的过程。

正确答案 ：D

财务报表复核

解析：基金财务报表复核是指基金托管人对基金管理人出具的资产负债表、基金经营业绩表、基金收益分配表、基金净值变动表等报表内容进行核对的过程。

[多选题]国务院《证券投资基金管理暂行办法》颁布后最先设立的两个基金是( )。

正确答案 ：BD

基金金泰

基金开元

解析：答案为BD。1997年11月，国务院颁布《证券投资基金管理暂行办法》；1998年3月，两只封闭式基金——基金金秦、基金开元设立，分别由国泰基金管理公司和南方基金管理公司管理。

[单选题]持有一个股份有限公司已发行的股份( )的股东，应当在3内向公司报告。其持股数额达到该比例之。

正确答案 ：B

5%

解析：答案为B。我国《证券法》规定，持有一个股份有限公司已发行的股份5% 的股东，应当在其持股数额达到该比例之日起3日内向该公司报告，公司必须在接到报告之日起3日内向国务院证券监督管理机构报告。

[单选题]周期循环理论的重点是（ ）因素。

正确答案 ：B

时间

解析：如果投资者能对股市的各个阶段认真分析，明确行情所处哪一个阶段，就能做出合适的投资计划，所以，周期循环理论重点是时间因素。

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