[单选题]发行人首次公开发行股票报送申请文件，初次报送应提交( )。

正确答案 ：D

原件一份，复印件三份

解析：【解析】答案为D。发行人报送申请文件，初次报送应提交原件1份，复印件3份；在提交发审委审核前，根据中国证监会要求的份数补报申请文件。

[单选题]证券代销包销最长不得超过( )。

正确答案 ：D

90日

解析：【解析】答案为D。债券的承销可采取包销和代销的方式，销售期最长不超过90 日。

[多选题]指数基金的优势是（ ）。

正确答案 ：ABCD

可以作为避险套利的工具

管理费较低，尤其交易费用较低

可以完全消除投资组合的非系统风险

指数基金可获得市场平均收益率，可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报

[单选题]1998年后，（ ）的证券公司监管职责移交中国证监会，各地方政府的证券监管机构转为中国证监会派出机构，证券交易所划归中国证监会管理，形成集中统一的证券公司监管体制。

正确答案 ：B

中国人民银行

[多选题]下列属于债券特征的是( )。

正确答案 ：AB

偿还性

安全性

解析：答案为AB。C、D选项是股票的特征。

[单选题]保险公司次级定期债务，是指（ ）。

正确答案 ：A

保险公司经批准定向募集的、期限在5年以上(含5年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务

[单选题]下列不是基金管理人的具体职责的是（ ）。

正确答案 ：D

安全保管基金财产

解析：安全保管基金财产是基金托管人的具体职责。

[多选题]具体的说，证券经纪商在代理业务中所承当的义务包括（ ）。

正确答案 ：ABC

认真与客户签定证券买卖代理协议，坚持了解客户的原则，忠实办理委托业务

经纪商对委托人的一切委托事项付有保密义务，未经委托人许可严禁泄露

经纪商对委托人的委托买卖内容及缴纳保证金和证券库存的变化必须有真实的凭证和详实的记录

[单选题]审计报告是指注册会计师根据中国注册会计师审计准则的规定，在实施( )工作的基础上对被审计单位财务报表发表审计意见的书面文件。

正确答案 ：D

审计

解析：【解析】答案为D。对审计报告定义的考查。审计报告是指注册会计师根据中国注册会计师审计准则的规定，在实施审计工作的基础上对被审计单位财务报表发表审计意见的书面文件。

[单选题]契约型证券投资基金反映的是( )。

正确答案 ：D

信托关系

解析：答案为D。契约型基金是根据一定的信托契约原理组织起来的代理投制度，因而契约型证券投资基金反映了信托关系。

查看原题 点击获取本科目所有试题