[单选题]中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于( )人，并应当出示合法证件和检查通知书，不得泄露所知悉的商业秘密。

正确答案 ：A

2

解析：《期货公司管理办法》第八十四条规定，中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于2人，并应当出示合法证件和检查通知书。不得泄露所知悉的商业秘密。

[单选题]具有从事期货业务（ ）年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务（ ）年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，等历可以放宽至大学专科。

正确答案 ：C

10；8

解析：

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十六条规定，具有从事期货业务10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。

[单选题]期货交易所会员的保证金不足时，应当( )。

正确答案 ：D

及时追加保证金或者自行平仓

解析：《期货交易管理条例》第三十七条规定，期货交易所会员的保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。

[单选题]下列交易形式中，( )在规避风险方面更具优越性。

正确答案 ：D

期权交易

解析：期货交易和期权交易都具有规避风险的功能，但期权交易比期货交易多了一层保险，在规避风险方面更具优越性。

[单选题]《期货从业人员执业行为准则》是（ ）对期货从业人员进行纪律处分的依据。

正确答案 ：B

中国期货业协会

[多选题]会员制期货交易所固有的特性包括( )

正确答案 ：AB

收益不能在会员间进行分配

非营利性

[单选题]期货公司向客户收取的保证金( )。

正确答案 ：C

所有权归客户

解析：期货公司向客户收取的保证金由期货公司代为保管，以保证客户履约，其所有权依旧归属客户。

[多选题]我国制定《期货公司管理办法》的目的包括( )。

正确答案 ：ABCD

规范期货公司的经营活动

保护客户的合法权益

加强对期货公司的监督管理

促进期货市场积极稳妥发展

解析：《期货公司管理办法》第一条规定，为了规范期货公司的经营活动，加强对期货公司的监督管理，保护客户的合法权益，促进期货市场积极稳妥发展，根据《公司法》和《期货交易管理条例》等法律、行政法规，制定本办法。

[单选题]根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司的净资本不得低于客户权益总额的( )。

正确答案 ：C

6%

解析：《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条规定，期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：(一)净资本不得低于人民币1500万元；(二)净资本不得低于客户权益总额的6%；(三)净资本按营业部数量平均折算额(净资本，营业部家数)不得低于人民币300万元；(四)净资本与净资产的比例不得低于40%；(五)流动资产与流动负债的比例不得低于100%；(六)负债与净资产的比例不得高于150%；(七)规定的最低限额的结算准备金要求。

[单选题]期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存（ ）年。

正确答案 ：D

20

解析：【解析】根据《期货公司管理办法》第六十七条规定，有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存20年；交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存20年。

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