[单选题]美国1927年的（ ）取消了禁止商业银行承销股票的规定。
正确答案 ：B
《麦克法顿法》
[多选题]信贷资产证券化发起机构拟证券化的信贷资产应当符合（ ）。
正确答案 ：ABD
具有较高的同质性
能够产生可预测的现金流收入
符合法律、行政法规以及银监会等监督管理机构的有关规定
[单选题]如果某投资者以52.5元的价格购买某公司的股票，该公司在上年年末支付每股股息5元，预计在未来该公司的股票按每年5%的速度增长，则该投资者的预期收益率为（ ）。
正确答案 ：B
15%
[多选题]债券回购交易对各类非银行金融机构来说，可以通过它来达到（ ）和加强资产管理的目的。
正确答案 ：BC
调剂头寸
套期保值
[单选题]凭证式国债是一种( )的储蓄型国债，由具备凭证式国债承销团资格的机构承销，而这种资格一般由( )每年确定。
正确答案 ：C
不可流通；财政部和中国人民银行
解析：【解析】答案为C。凭证式国债是一种不可流通的储蓄型国债，其资格由财政部和中国人民银行每年确定。
[单选题]发行人、担保人、持有本债券且持有发行人（ ）以上股权的股东及其他重要关联方可参加债券持有人会议，并提出议案，但没有表决权。
正确答案 ：B
10%
[单选题]深圳证券交易所债券回购的交易单位规定为( )手及其整数倍为交易单位．
正确答案 ：A
1
解析：【解析】答案为A．深圳证券交易所债券回购的交易单位规定为1手及其整数倍为交易单位，l手为1000元．
[单选题]第 46 题 内地企业在香港创业板发行与上市的，若会计师报告显示过去12个月营业额不少于（ ）亿港元，则要求有至少12个月的活跃业务记录。
正确答案 ：B
5
解析：内地企业在香港创业板发行与上市的，若会计师报告显示过去12个月营业额不少于5亿港元，则要求有至少12个月的活跃业务记录。
[单选题]证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的（ ）。
正确答案 ：B
10%
[多选题]第 99 题 除以下（ ）情形外，外国投资者不得进行证券买卖(B股除外)。
正确答案 ：ABCD
投资者在上市公司股权分置改革前持有的非流通股份，在股权分置改革完成且限售期满后可以出售
投资者根据《证券法》相关规定须以要约方式进行收购的，在要约期间可以收购上市公司A股股东出售的股份
投资者进行战略投资所持上市公司A股股份，在其承诺的持股期限届满后可以出售
投资者在上市公司首次公开发行前持有的股份，在限售期满后可以出售
解析：本题考查外国投资者进行证券买卖的限制性规定。
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