正确答案: B

合规风险

题目：()是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

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举一反三的答案和解析：

[单选题]以下关于战术性资产配置说法错误的是（ ）。

战术性资产配置是一种事前的、整体的、针对投资者需求的长期规划和安排

解析：B项，战术资产配置更多地关注市场的短期波动，强调根据市场的变化，运用金融工具，通过择时，调节各大类资产之间的分配比例，管理短期的投资收益和风险。战术资产配置的周期较短，一般在一年以内。

[单选题]对于长期投资者而言，应该关注的是( )。

实际收益率

解析：答案解析：本题考查投资者需求。对于长期投资者而言，应该关注的是实际收益率。

[单选题]在( )中，投资者通常作为“委托人”，把财产“委托”给基金管理人管理后，由基金管理人全权负责经营和运作。

契约框架

解析：解析：在契约框架中，投资者通常作为“委托人”，把财产“委托”给基金管理人管理后，由基金管理人全权负责经营和运作。

[单选题]关于基金销售结算资金，下列说法错误的是( )。

基金销售机构在自身流动性不足时可临时借用基金销售结算资金

解析：解析：基金销售结算资金是指由基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构归集的，在基金投资人结算账户与基金托管账户之间划转的基金申购(认购)、赎回、现金分红等资金。基金销售结算资金是基金投资人的交易结算资金，涉及基金销售结算专用账户开立、使用、监督的机构不得将基金销售结算资金归入其自有财产。禁止任何单位或个人以任何形式挪用基金销售结算资金。相关机构破产或清算时，基金销售结算资金不属于其破产或清算财产。

[多选题]专业基金销售机构申请基金代销业务资格，其注册资本不低于( )万元人民币，取得基金从业资格的人员不少于( )人。

3000;30

解析：答案：A

[单选题]最早的私募股权投资公司成立于( )

1976年

解析：解析：1976年，华尔街著名投资银行贝尔登的三名投资银行家合伙成立了一家投资公司KKR，专门从事并购业务，这是最早的私募股权投资公司。

[单选题]若客户不方便填写风险承受能力问卷，可以()。

必须由客户亲自填写

解析：考4;见销售基础教材P194

[多选题]与沪深市场股票相比，股指期货的特点在于( )。

到期交割机制

保证金制度

T+0交易机制

当日无负债结算制度