[单选题]未经国家有关主管部门批准，非法经营期货业务，扰乱市场秩序，情节严重的，（ ）。

正确答案 ：A

处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金

解析：

《刑法》第二百二十五条第(三)项规定，未经国家有关主管部门批准，非法经营证券、期货或者保险业务。扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产。

[单选题]以盈利为目的的期货交易所是（ ）期货交易所。

正确答案 ：B

公司制

解析：

期货交易所一般分为会员制期货交易所和公司制期货交易所。公司制期货交易所通常由若干股东共同出资组建，以盈利为目的。

[多选题]假设总经理李某在外出办理业务过程中，不小心将公司的期货业务经营许可证遗失，对此，期货公司应当( )。

正确答案 ：AC

在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废

持登载声明向中国证监会重新申领

解析：《期货公司管理办法》第三十二条规定，期货公司及其营业部的许可证由中国证监会统一印制。许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。

[多选题]申请独立董事的任职资格，应当具备的条件是( )。

正确答案 ：ABC

通过中国证监会认可的资质测试

具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位

有履行职责所必需的时间和精力

解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第八条规定，申请独立董事的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称；(二)具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位；(三)通过中国证监会认可的资质测试； (四)有履行职责所必需的时间和精力。

[单选题]在美国，股票指数期货交易主要集中于（ ）。

正确答案 ：D

CME

解析：

在美国，股票指数期货交易主要集中于芝加哥商业交易所，即CME。

[单选题]共同基金与期货投资基金的主要区别在于（ ）。

正确答案 ：D

投资对象不同

解析：

期货投资基金的投资对象主要是在交易所交易的期货和期权，不涉及股票债券。共同基金的投资对象包括传统的股票债券。

[单选题]在我国，批准设立期货公司的机构是（ ）。

正确答案 ：D

国务院期货监督管理机构

解析：

期货交易管理条例》规定，期货公司是依照《中华人民共和国公司法》和本条例规 定设立的经营期货业务的金融机构。设立期货公司，应当经国务院期货监督管理机构批准，并在公司登记机关登记注册。

[单选题]对于《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定的“不得低于”一定标准的风险监管指标，当风险监管指标达到规定标准的( )时，就属于中国证监会设置的预警标准。

正确答案 ：B

120%

解析：《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十三条规定，中国证监会对第十八条至第二十一条规定的风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%，规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%。

[多选题]下列属于利率期货的是( )。

正确答案 ：ACD

大额可转让存单期货

欧洲美元期货

长期国债期货

解析：欧元期货属于外汇期货。

[单选题]以下（ ）是客户面临的主要风险源。

正确答案 ：B

价格风险

解析：B 解析】客户是期货交易的风险与利益的直接承受者。价格风险是指价格波动使投资者的期望利益受损的可能性。是投资者的主要风险源。

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