正确答案: BCD

监管的连续性和有效性原则 “三公”原则 依法监管原则

题目：基金的监管原则包括（ ）。

解析：基金的监管原则包括监管的连续性和有效性原则、“三公”原则和依法监管原则。

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举一反三的答案和解析：

[单选题]（ ）的收购方式又称换股。

用股票交换股票

[单选题]上市公司申请发行新股，要求高级管理人员和核心技术人员稳定，最近（　　）内未发生重大不利变化。

12个月

解析：上市公司申请发行新股，要求高级管理人员和核心技术人员稳定，最近12个月内未发生重大不利变化。

[多选题]增发和配股过程中，发行公司及其保荐人在证券交易所网站披露招股意向书全文及相关文件前，须向证券交易所提交( )。

中国证监会核准发行公司增发股份的文件

发行公司招股意向书全文及相关文件的书面材料

发行公司招股意向书全文及相关文件的电子文件磁盘

发行公司及其主承销商关于保证招股意向书全文及相关文件的电子文件与书面文件内容一致，并承担全部责任的确认函

解析：【解析】答案为ABCD。增发和配股过程中，发行公司及其主承销商在证券交易所网站披露招股意向书全文及相关文件前，须向证券交易所提交以下材料：(1)中国证监会核准发行公司增发股份的文件；(2)发行公司招股意向书全文及相关文件的书面材料；(3)发行公司招股意向书全文及相关文件的电子文件磁盘；(4)发行公司及其主承销商关于保证招股意向书全文及相关文件的电子文件与书面文件内容一致，并承担全部责任的确认函。

[单选题]开放式基金、封闭式基金的费率由( )确定。

基金管理人

解析：答案为B。开放式基金、封闭式基金的费率由基金管理人确定，并在招募说明书上予以公布说明。

[单选题]第 33 题 《上市公司证券发行管理办法》第八条规定，发行可转换公司债券的上市公司最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于（　　）。

最近3年实现的年均可分配利润的20%

解析：《上市公司证券发行管理办法》第八条规定，发行可转换公司债券的上市公司最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的20%。