[单选题]一笔回购交易涉及两个交易主体、（ ）交易契约行为。

正确答案 ：D

二次

[多选题]基金托管人通常由（ ）担任。

正确答案 ：AC

商业银行

信托投资公司

解析：基金托管人通常由商业银行或信托投资公司承担。

[多选题]证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则有(）．

正确答案 ：ABCD

公平公正

诚实守信

健全内控

规范运作

解析：【解析】答案为ABCD．证券公司开展定向资产管理业务应遵循以下基本原则：(1) 公平公正、诚实守信；(2)健全内控、规范运作；(3)投资风险客户自担．

[单选题]（ ）是最著名和最可靠的反转突破形态。

正确答案 ：A

头肩形态

[多选题]股票发行的定价方式，可以采取（ ）。

正确答案 ：ABCD

协商定价方式

一般询价方式

累计投标询价方式

上网竞价方式

[多选题]下列关于已获利息倍数的说法正确的是（ ）。

正确答案 ：ABCD

反映企业经营收益为所需支付的债务利息的多少倍

也叫利息保障倍数

是指企业经营业务收益与利息费用的比率

可以测试债权人投人资本的风险

[单选题]基金发起人就发起设立基金的权利与义务、基金募集方案等有关事项达成一致的协议是（ ）。

正确答案 ：A

基金契约

解析：基金发起人协议是基金管理公司成立时的协议，而基金托管协议是基金管理人和托管人之间的协议，基金募集协议是基金管理公司和基金持有人之间的协议。

[多选题]（ ）是欲取得证券自营业务资格的证券经营机构应当具备的标准条件之一。

正确答案 ：BE

具有不低于2000万元人民币的证券营运资金

具有不低于1000万元人民币的净资本

[多选题]可转换证券的价值有（ ）。

正确答案 ：ABCD

投资价值

理论价值

转换价值

市场价值

解析：由于可转换证券实际上赋予持有者具有转化成普通股的选择权，所以可转换证券的价值有投资价值、转换价值、理论价值及市场价值之分。考生还应当掌握这些价值形式的含义。

[多选题]一般而言，进行资产配置主要考虑的因素有（ ）。

正确答案 ：ABCD

影响投资者风险承受能力和收益要求的各项因素

影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素

资产的流动性特征与投资者的流动性要求相匹配的问题

投资期限和税收考虑

解析：进行资产配置主要考虑的因素影响投资者风险承受能力和收益要求的各项因素、影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素、资产的流动性特征与投资者的流动性要求相匹配的问题和投资期限和税收考虑。

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