正确答案:
题目:期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的,期货公司应当将该人员免职。( )
解析:【解析】参见《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十五条。
查看原题 点击获取本科目所有试题
举一反三的答案和解析:
[单选题]期货公司申请金融期货结算业务资格,应当取得( )资格。
金融期货经纪业务
解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条规定,期货公司申请金融期货结算业务资格,应当取得金融期货经纪业务资格。
[单选题]保障基金管理机构应当以( )的名义设立账户。
保障基金
解析:【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第八条规定,保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户,专户存储保障基金。
[单选题]期货公司应当设立( )审查部门或者岗位,对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。
合规
解析: 根据《期货公司管理办法》第四十六条规定,期货公司应当设立合规审查部门或者岗位,对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。
[单选题]某期货交易所与期货公司达成协议,允许该期货公司进行透支交易,并分享利益、共担风险。后该期货公司因透支交易造成损失,对该损失的承担说法正确的是( )。
由期货交易所承担相应的赔偿责任
解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十五条规定,期货交易所允许期货公司透支交易,并与其约定分享利益,共担风险的,对透支交易造成的损失,期货交易所承担相应的赔偿责任。
[多选题]基金托管人的主要职责有( )。
记录,报告并监督基金在证券市场和期货市场上的所有信息
保管基金资产,计算财产本息,催缴现金证券的利息
签署基金决算报告
解析:C项为商品交易顾问的职责。
[单选题]在期权的垂直套利组合中,下列说法正确的是( )。
期权的标的物相同
解析:垂直套利的交易方式为:买进一个期权,而同时卖出另一个期权,这两个期权同属看涨或看跌,具有相同的标的物和相同的到期日,但有着不同的执行价格。
[多选题]管理账户报告组织MAR编制的指数有( )。
综合指数
公募基金指数
私募基金指数
解析:管理账户报告组织MAR编制的指数包括:综合指数;公募基金指数;私募基金指数;单CTA指数。