正确答案:

题目：未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金；情节严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。（ ）

解析：√

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举一反三的答案和解析：

[单选题]保障基金管理机构应当以（ ）的名义设立账户。

保障基金

解析：【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第八条规定，保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。

[多选题]期货公司营业部终止的，应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括（ ）。

终止营业部申请书

拟终止营业部的决议文件

关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告

中国证监会规定的其他材料

解析：

期货公司营业部终止的，应当先行妥善处理该营业部客户的保证金和其他资产，结清期货业务并终止经营活动。期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列申请材料：(一)终止营业部申请书；(二)拟终止营业部的决议文件；(三)关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告；(四)中国证监会规定的其他材料。

[多选题]实行会员分级结算制度的期货交易所会员由( )组成。

结算会员

非结算会员

解析：实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。结算会员具有与期货交易所进行结算的资格，非结算会员不具有与期货交易所进行结算的资格。期货交易所对结算会员结算，结算会员对非结算会员结算，非结算会员对其受托的客户结算。

[多选题]基金的投资政策类型有( )。

长期增长与低风险型

一般收益和风险平衡型

解析：基金的投资政策分为三种类型：高收益高风险型、长期增长与低风险型、一般收益和风险平衡型。

[单选题]下列关于止损单的表述中，正确的是（ ）。

止损单中的价格不能太接近于当时的市场价格

解析：

 止损单中的价格不能太接近于当时的市场价格，以免价格稍有波动就不得不平仓。但也不能离市场价格太远，否则，又易遭受不必要的损失。止损单中价格的选择可以利用技术分析法确定。

[单选题]短期国库券期货属于( )。

利率期货

解析：利率期货是指以债券类证券为标的物的期货合约，它可以回避银行利率波动所引起的证券价格变动的风险。利率期货一般可分为短期利率期货和长期利率期货，前者大多以银行同业拆借3市场月期利率为标的物，后者大多以5年期以上长期债券为标的物。短期国库券期货属于利率期货。

[多选题]证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料，属于法律规定的应当提交的申请材料的是( )。

客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本

分管介绍业务的有关负责人简历，相关业务人员简历、期货从业人员资格证明

关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本

与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本

解析：参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第七条的规定。

[单选题]根据《期货交易所管理办法》的规定，下列各项不属于董事会的职权的是( )。

组织协调专门委员会的工作

解析：董事会主要行使下列职权：(一)召集股东大会会议，并向股东大会报告工作； (二)拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交股东大会审定；(三)审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交股东大会通过；(四)审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股东大会通过；(五)监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况；(六)本办法第二十五条第(五)项至第(十三)项、第(十五)项、第 (十六)项规定的职权；(七)期货交易所章程规定和股东大会授予的其他职权。D项是理事长的职权。

[多选题]中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取下列措施，其中包括（ ）。

向公司出具警示函，并抄送其全体股东

对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平

责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告

解析：

《期货公司风险监管指标管理试行办法》第三十二条规定，期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期。中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取下列措施：(一)向公司出具警示函，并抄送其全体股东；(二)对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平；(三)要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响；(四)责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告。