正确答案: ABCD

公司的公开信息 竞争对手的公开信息 经济方面的公开信息 行业的公开信息

题目：半强势有效市场假设认为，公开信息除包括历史价格信息外，还包括（ ）。

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举一反三的答案和解析：

[多选题]关于DHS模型，下列说法正确的有( )。

DHS模型将投资者分为有信息与无信息两类

解析：【解析】答案为AC。DHS模型将投资者分为有信息与无信息两类。无信息的投资者不存在判断偏差，有信息的投资者则存在着过度自信和对自己所掌握信息过分偏爱两种判断偏差。证券价格由有信息的投资者决定。过度自信导致投资者不切实际地高估了自己对股票价值判断的准确性；而过分偏爱自己所占有的私人信息往往使投资者对自己掌握的信息反应过度，而对公开信息反应不足。在这两种判断偏差作用下，就会导致股票价格短期过度反应和长期的连续回调。

[多选题]证券市场的需求主要受到以下（ ）因素的影响。

宏观经济环境

居民金融资产结构的调整

[多选题]询价对象有下列( )情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。

财务公司成立两年以上，注册资本不高于3亿元，最近12个月有活跃的证券市场投资记录

未按时提交年度总结报告

解析：【解析】答案为AC。询价对象有下列情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除：(1)不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件；(2)最近12 个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上；(3)未按时提交年度总结报告。A选项不符合证券发行与管理办法》的相关规定，注册资本应不低于3亿元。

[单选题]QFII的境内股票投资，应当遵守中国证监会规定的持股比例限制和国家其他有关规定：如单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（ ）。

10%

[多选题]评级指标通常基于风险调整后收益建立，对风险的调整方法主要有( )。

通过杠杆的调整作用，使基金的收益处于相同的风险水平

建立在投资人风险偏好基础上的期望效用理论，通过“惩罚风险”的方式获得风险调整后收益

解析：【解析】答案为AD。评级指标通常基于风险调整后收益建立，对风险的调整方法主要有：通过杠杆的调整作用，使基金的收益处于相同的风险水平；建立在投资人风险偏好基础上的期望效用理论，通过“惩罚风险”的方式获得风险调整后收益。