[多选题]下列行为中,属于期货从业人员的不正当竞争行为的是( )。
正确答案 :ABD
开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系
在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金
采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大
解析:《期货从业人员执业行为准则》第二十条规定,提倡同业公平竞争,严禁期货从业人员从事下列不正当竞争行为:(一)采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉;(二)贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员;(三)采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者,或利用与有关组织的关系进行业务垄断;(四)在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金;(五)以排挤竞争对手为目的,低于经营成本或行业自律标准收取手续费; (六)中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为。
[多选题]申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格,应当提交的申请材料有( )。
正确答案 :ABCD
申请书
任职资格申请表
2名推荐人的书面推荐意见
身份、学历、学位证明
解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十一条规定,申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格,应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请,并提交下列申请材料:(一)申请书;(二)任职资格申请表;(三)2名推荐人的书面推荐意见;(四)身份、学历、学位证明;(五)资质测试合格证明;(六)中国证监会规定的其他材料。
[单选题]期货公司申请金融期货全面结算业务资格,申请日前( )的风险监管指标应持续符合规定的标准。
正确答案 :B
2个月
解析:依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第九条的规定,期货公司申请金融期货全面结算业务资格,申请日前2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。
[多选题]对于因期货经纪合同无效而造成客户经济损失的,根据( )来确定责任的承担份额。
正确答案 :BCD
损失
过错
无效行为与损失之间的因果关系
解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十四条规定,因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的,应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担。一方的损失系对方行为所致,应当由对方赔偿损失;双方有过错的,根据过错大小各自承担相应的民事责任。
[多选题]期货交易所在实施下列( )行为造成客户损失后,不承担责任。
正确答案 :AD
期货交易所因期货公司违规超仓而必须强行平仓时,强行平仓所造成的损失
期货市场出现异常情况,期货交易所依据有关规定采取合理的紧急措施造成客户损失的
解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十七条规定,期货交易所因期货公司违规超仓或者其他违规行为而必须强行平仓的,强行平仓所造成的损失,由期货公司承担。第五十一条规定,期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施造成客户损失的,期货交易所不承担赔偿责任。
[多选题]期货市场的组织结构包括( )。
正确答案 :BCD
期货交易所
期货结算所
期货经纪公司
解析:期货市场的组织构成包括:期货交易所、期货结算所和期货经纪公司。而大多数期货交易所都采用会员制组织形式,主要分为权力机构、行政机构和监督机构三部分。
[单选题]某期货交易所欲委任张某做中层管理干部,根据《期货交易所管理办法》的规定,该交易所应当在决定之日起( )内向中国证监会报告。
正确答案 :B
10日
解析:《期货交易所管理办法》第三十五条规定,期货交易所任免中层管理人员,应当在决定之日起10日内向中国证监会报告。
[单选题]政治因素、经济因素和社会因素等变化的风险属于( )。
正确答案 :B
不可控风险
解析:不可控风险是指风险的产生与形成不能由风险承担者所控制的风险。具体包括两类:宏观环境变化的风险和政策性风险。宏观环境变化的风险具体可分为不可抗力的自然因素变动的风险,以及由于政治因素、经济因素和社会因素等变化的风险。
[单选题]某日,英国银行公布的外汇牌价为1英镑兑1.21美元,这种外汇标价方法是( )。
正确答案 :D
间接标价法
解析:用1个单位或100个单位的本国货币作为标准,折算为一定数额的外国货币,称为间接标价法。用1个单位或100个单位的外国货币作为标准,折算为一定数额的本国货币,称为直接标价法。
[单选题]期货交易中套期保值的作用是( )。
正确答案 :B
转移风险
解析:通过套期保值交易,保值者可以将风险转移给其他市场参与者,但风险并没有被消除。
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