[多选题]基金监管目标中，保证市场公平的含义是（ ）。

正确答案 ：ABC

恰当地设立交易制度来保障交易的公平，使投资者都能够平等

保证交易价格形成的公平性

发现、防止和惩罚操纵市场和其他导致市场交易不公平的行为

解析：D项是市场公开的要求。

[单选题]发行人和主承销商必须在（ ）前将确定的发行价格进行公告。

正确答案 ：C

资金解冻

[单选题]关于可转换公司债券的发行规模，下列说法错误的是（ ）。

正确答案 ：B

可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过最近1期末净资产额的30%

[单选题]公开发行债券的发行人应当于本息支付日前（ ）日内，就有关事宜在中国证监会指定的报刊上公告（ ）次。

正确答案 ：B

10，3

[单选题]关于次级债务，下列说法中错误的是( )。

正确答案 ：A

次级债务是政府发行的

解析：【解析】答案为A。次级债务是由银行发行的，固定期限不低于5年（含5年）。

[多选题]未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份，具体包括( )。

正确答案 ：ABC

发起人股份

募集法人股份

内部职工股

解析：答案为ABC。未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份，具体包括：发起人股份、募集法人股份、内部职工股、优先股和其他股份。

[多选题]参与证券投资的金融机构包括（ ）。

正确答案 ：ABCD

证券经营机构

银行业金融机构

保险公司及保险资产管理公司

主权财富基金

[单选题]一般而言，全球资产配置的期限在（ ）年以上。

正确答案 ：B

1

[单选题]下面关于股份回购叙述错误的是（ ）。

正确答案 ：D

通常，股份回购会导致公司股价暴跌

[多选题]证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务必须符合的规定是（ ）。

正确答案 ：AC

为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%

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