[单选题]督察长应当在知悉可能影响高级管理人员或投资管理人员正常履行职务的信息之目起（ ）个工作日内向中国证监会报告。

正确答案 ：B

3

[多选题]基金托管人内部控制的原则除合法性原则和完整性原则外，还包括（ ）。

正确答案 ：ABCD

及时性原则

审慎性原则

有效性原则

独立性原则

[多选题]基金销售过程的适用性原则要求，基金销售机构应遵循（ ）。

正确答案 ：ABD

投资人利益优先原则

全面性原则

及时性原则

[多选题]下列属于证券登记结算机构职能的有( )．

正确答案 ：ABC

证券账户、结算账户的设立

证券的存管和过户

证券持有人名册登记

解析：【解析】答案为ABC．证券登记结算机构应履行的职能包括：(1)证券账户、结算账户的设立；(2)证券的存管和过户；(3)证券持有人名册登记；( 4）证券交易所上市证券交易的清算和交收；(5)受发行人的委托派发证券权益；(6)办理与上述业务有关的查询； (7)国务院证券监督管理机构批准的其他业务．D选项应改为：受发行人（而非投资人）的委托派发权益．

[单选题]我国目前证券市场的特点是（ ）。

正确答案 ：B

资金推动型

查看原题 点击获取本科目所有试题