• [多选题]如果该证券公司未获得从事中间介绍业务的资格,而擅自从事中间介绍业务,中国证监会可以对其采取以下( )措施。
  • 正确答案 :ABCD
  • 责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款

    没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款

    情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证

    对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

  • 解析:参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十二条和《期货交易管理条例》第七十条规定。

  • [单选题]在进行透支交易审查时,保证金比例标准应当依照( )确定。
  • 正确答案 :A
  • 期货交易所规定的标准

  • 解析:

    《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十一条第二款规定,审查期货公司或者客户是否透支交易,应当以期货交易所规定的保证金比例为标准。


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