正确答案: A

实施充分且有代表性的压力评估和测试

题目:合规管理部门的基本职责不包括()

解析:正确答案:A解析:合规管理部门的基本职责之一是实施充分且有代表性的合规风险评估和测试,包括通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试,询问政策和程序存在的缺陷,并进行相应的调查,合规性测试结果应按照基金管理人的内部风险管理程序,通过合规风险报告路线向上报告,以确保各项政策和程序符合法律、规则和准则的要求。

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举一反三的答案和解析:

  • [多选题]证券投资基金销售机构的客户服务模式有()。
  • 电话服务中心

    手机短信

    邮寄服务

  • 解析:解题思路:证券投资基金销售机构的客户服务模式包括:电话服务中心,邮寄服务,自动传真、电子信箱与手机短信,"一对一"专人服务,互联网的应用,媒体和宣传手册的应用,讲座、推介会和座谈会。

  • [单选题]合伙协议依法由全体合伙人协商一致、以( )订立。
  • 书面形式

  • 解析:解析:根据《合伙企业法》合伙协议依法由全体合伙人协商一致、以书面形式订立。

  • [单选题]资产管理公司对客户利益担负( )责任。
  • 信托

  • 解析:资产管理公司对客户利益担负信托责任。信托责任本质上是两方或多方之间基于信任的一种法律关系,通常存在于受托人与委托人或受益人之间,后者合理地信任并依赖受托人,受托人为委托人的利益服务,并且忠实于委托人的利益。

  • [多选题]由于( )的成交与交割之间几乎没有时间间隔,因而对交易双方来说,利率和汇率风险很小。
  • 现货市场

  • 解析:答案:A

    解析:由于现货市场的成交与交割之间几乎没有时间间隔,因而对交易双方来说,利率和汇率风险很小。


  • 推荐下载科目: 中级会计 会计高级职称 精算师 注册税务师(CTA) 价格鉴证师 初级经济师 理财规划师 统计从业 基金从业 投资分析师(CIIA)
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