[单选题]2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署协议，合并成立（ ）。

正确答案 ：A

泛欧交易所

[单选题]上市公司设( )，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管等事宜。

正确答案 ：A

董事会秘书

解析：【解析】答案为A。《公司法》第一百二十四条规定，上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜。

[单选题]保荐人尽职调查的绝大部分工作集中于( )。

正确答案 ：A

提交发行申请文件前的尽职调查

解析：【解析】答案为A。尽职调查的绝大部分工作集中在发行申请文件前的尽职调查，以期达到以下三个目的：(1)充分了解发行人的经营情况及面临的风险和问题；(2)有充分理由确信发行人符合《证券法》等法律法规及中国证监会规定的发行条件；(3)确信发行人申请文件和公开募集文件真实、准确、完整。

[单选题]子基金之间可以进行相互转换的基金是（ ）。

正确答案 ：D

系列基金

[单选题]证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过（ ）家。

正确答案 ：B

2

[单选题]对个人投资者从基金分配中获得的股票股利收入以及企业债券利息收入，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴（ ）的个人所得税。

正确答案 ：B

20%

[单选题]基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由（ ）聘任，并对其负责。

正确答案 ：B

董事会

[多选题]在我国，属于证券投资基金的运作费用的是( )。

正确答案 ：CD

上市年费

信息披露费

解析：【解析】答案为CD。基金运作费指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，包括审计费、律师费、上市年费、信息披露费、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等。交易佣金和证管费属于证券投资基金的基金交易费。

[单选题]CHA考试首次于（ ）在中国举办。

正确答案 ：D

2006年3月

解析：CIIA的首次考试举办于2001年3月，中国证券业协会于2004年2月12日通过议案，同意在中国国内水平考试的平台上引进国际注册投资分析师水平考试，中国证券业协会举办首次考试的时间为2006年3月11日。

[多选题]证券交易所质押式回购交易要求，用于债券回购的券种必须(，．

正确答案 ：AC

信誉高

流动性好

解析：【解析】答案为AC．用于债券回购的券种须满足两个条件：(1)信誉高，易于为广大投资者所接受，适宜作回购交易中的抵押品；（2)较好的流动性，即发行量有一定的规模，是产生真正意义的债券回购市场的一含必要前提条件．

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