[多选题]甲期货公司擅自以客户乙的名义进行交易,下列说法正确的是( )。
正确答案 :BD
如果乙对交易结果予以追认,则乙应承担因该交易所造成的损失
如果乙对交易结果不予追认,则所造成的损失由甲承担
解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十四条规定,期货公司擅自以客户的名义进行交易,客户对交易结果不予追认的,所造成的损失由期货公司承担。
[单选题]在运营过程中,期货公司应当遵循( )结算制度。
正确答案 :A
每日无负债
解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十八条规定,期货公司未按照每日无负债结算制度的要求,履行相应的金钱给付义务,期货交易所亦未代期货公司履行,造成交易对方损失的,期货交易所应当承担赔偿责任。据此规定,期货公司应当遵循每日无负债结算制度。
[多选题]以下操作中能使持仓量保持不变的是( )。
正确答案 :AB
多头开仓,多头平仓
空头平仓,空头开仓
解析:C项使持仓量增加,D项使持仓量减少。
[单选题]在国际期货市场上,套利交易的佣金一般( )。
正确答案 :D
比一个单盘交易的佣金费要高,但又不及一个回合单盘交易的两倍
解析:一般来说,套利包含了两笔交易,并且这两笔交易是同时发生的,为了鼓励不同期货合约间的套利,国外的交易所规定套利的佣金支出比一个单盘交易的佣金费用要高,但又不及一个回合单盘交易的两倍。
[多选题]协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员,可以根据情节轻重,给予的纪律处分包括( )。
正确答案 :ABCD
警告
公开通报批评
暂停期货从业人员资格6个月至12个月
撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请
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