[单选题]制定《期货从业人员管理办法》的法律依据是( )。
正确答案 :C
《期货交易管理条例》
解析:《期货从业人员管理办法》第一条规定,为了加强期货从业人员的资格管理,规范期货从业人员的执业行为。根据《期货交易管理条例》,制定本办法。
[单选题]首席风险官在执业过程中,发现本公司会计涉嫌挪用客户保证金,并且据为己有,根据规定,该风险官应当立即向中国证监会派出机构和公司( )报告。
正确答案 :C
董事会
解析:《期货公司管理办法》第四十三条规定,首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。
[单选题]《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称期货公司金融期货结算业务,是指期货公司作为实行( )的金融期货交易所的结算会员,依其规定从事的结算业务活动。
正确答案 :B
会员分级结算制度
解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二条规定,本办法所称期货公司金融期货结算业务,是指期货公司作为实行会员分级结算制度的金融期货交易所的结算会员,依据本办法规定从事的结算业务活动。
[单选题]期货投资基金的每季度财务报表和财务报告的制作者是( )。
正确答案 :B
基金经理
解析:基金经理代表基金制作每季度和每年向监管机构和投资人寄送的符合会计标准的相关财务报表和财务报告。
[多选题]当符合下列( )条件时,期货公司应当承担其分支机构在经营活动中所产生的民事责任。
正确答案 :ABC
该分支机构已经取得营业执照和经营许可证
该民事责任为分支机构所不能承担
该经营活动超出了分支机构的经营范围
解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十二条规定,期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动所产生的民事责任,该分支机构不能承担的,由期货公司承担。
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