正确答案:

题目：证券服务部在经营中不得为客户办理资金存取，与客户直接发生资金往来。

解析：√

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举一反三的答案和解析：

[单选题]某投资者投资如下的项目，在未来第10年末将得到收入50000元，期间没有任何货币收入。假设希望得到的年利率为12%，则按复利计算的该项投资的现值为（ ）。

16098.66元

[单选题]可转换公司债券自转换期结束之前的（　　）停止交易。

第10个交易日起

解析：可转换公司债券自转换期结束之前的第10个交易日起停止交易。

[单选题]投资者，是简单机械调整战略的自然候选人。

对财富变动稍微敏感的

解析：【解析】答案为B。对财富的近期变化稍微敏感的投资者在财富增加时，他们的风险承受能力提高了，因此属于简单机械调整战略的自然候选人。

[单选题]客户作为委托合同的另一方，必须承担的义务不包括( )．

根据自身承受能力接受交易结果

解析：【解析】答案为B．客户承担的义务有：了解交易风险，明确买卖方式：采用正确的委托手段；按规定缴存交易结算资金；确定委托手段；接受交易结果；履行交割清算义务等．

[单选题]保荐制实施后，凡中国证监会核准的( )，并持续符合中国证监会有关监管要求的，均可按照《证券发行上市保荐制度暂行办法》的要求申请开展主承销业务。

综合类证券公司和比照综合类管理的证券公司

解析：【解析】答案为C。在《证券法》修订实施以前，经中国证监会核准的所有综合类证券公司及比照综合类管理的证券公司，均可从事股票（包括B股）、可转换公司债券和企业债券的承销业务，中国证监会不再颁发单项承销业务资格许可证。具有主承销资格的证券公司可从事股票（包括B股）、可转换公司债券的主承销业务。海外证券经营机构欲担任 B股主承销商须向中国证监会申请资格。保荐制实施后，中国证监会不再受理证券公司主承销业务资格的申请。

[单选题]第 1 题 招股说明书由发行人在保荐机构及其他中介机构的辅助下完成，由（　　）表决通过。

公司董事会

解析：招股说明书由发行人在保荐机构及其他中介机构的辅助下完成，由公司董事会表决通过。

[多选题]下列关于ETF申购和赎回原则的说法中，正确的是( )。

申购、赎回申请提交后不得撤销、

解析：【解析】答案为CD。ETF申购和赎回的原则包括：(1)场内申购赎回ETF采用份额申购、份额赎回的方式，即申购和赎回均以份额申请。场外申购赎回采用金额申购、份额赎回的方式，即申购以金额申请，赎回以份额申请；(2)场外申购赎回ETF的申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。场外申购赎回ETF时，申购对价、赎回对价为现金；(3)申购、赎回申请提交后不得撤销。

[多选题]对违规或存在较大经营风险的基金管理公司，中国证监会可以采取的处罚措施有（ ）。

依法责令整改，暂停办理相关业务

对直接负责的主管人员和其他直接责任人员监管谈话

出具警示函

暂停履行职务

解析：对违规或存在较大经营风险的基金管理公司，中国证监会可以采取的处罚措施有依法责令整改，暂停办理相关业务、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员监管谈话、出具警示函和暂停履行职务。

[单选题]第 2 题 其他财务顾问机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，实缴注册资本和净资产不低于人民币（　　）万元。

500

解析：其他财务顾问机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，实缴注册资本和净资产不低于人民币500万元。