• [多选题]证券公司自营业务决策的自主性特点,表现在( )。
  • 正确答案 :ABCD
  • 交易行为的自主性

    选择交易品种的自主性

    选择交易方式的自主性

    选择交易价格的自主性


  • [多选题]外国投资者对上市公司进行战略投资应符合( )要求。
  • 正确答案 :AD
  • 以协议转让、上市公司定向发行新股方式以及国家法律法规规定的其他方式取得上市公司A股股份

    属法律法规禁止外商投资的领域,投资者不得对上述领域的上市公司进行投资


  • [多选题]督察长的执业素质和行为规范有( )。
  • 正确答案 :ABCD
  • 3年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历

    诚实信用,具有良好的品行和职业操守记录

    应保持充分的独立性,对基金及公司运作的合法、合规情况以及公司内部风险控制情况做出独立、客观、公正的判断

    对与督察长本人有利益冲突的事项应当回避


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