[单选题]关于商业银行次级债券的清偿顺序，论述正确的是（ ）。

正确答案 ：D

本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券

[多选题]证券评级机构评级委员会委员在开展评级业务期间，有( )情形的，应当回避。

正确答案 ：BCD

本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到5%以上，或者是受评级机构、受评级证券发行人的实际控制人

本人担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人

直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过50万元，或者与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过50万元的交易

解析：【解析】答案为BCD。证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，有下列情形之一的，应当回避：(1)本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到5%以上，或者是受评级机构、受评级证券发行人的实际控制人； (2)本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员： (3)本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人；(4)本人、直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过50万元，或者与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过50万元的交易；(5)中国证监会认定的足以影响独立、客观、公正原则的其他情形。

[单选题]国外基金直销渠道的特点不包括( )。

正确答案 ：B

客户可得到独立的顾问服务

解析：【解析】答案为B；直销渠道的特点包括：对客户财务状况更了解，对客户控制力较强；更容易发现产品或服务方面的不足；易于建立双向持久的联系，提高忠诚度；推销新产品更容易。B项属于国外基金代销渠道的特点之一。

[单选题]指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算，包括申购、增发新股、支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。

正确答案 ：C

场外资金清算

解析：【解析】答案为C。场外资金清算指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算，包括申购、增发新股、支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。

[单选题]其他财务顾问机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，实缴注册资本和净资产不低于人民币（ ）万元。

正确答案 ：B

500

[单选题]根据《证券法》规定，证券公司设立分支机构，必须经( )批准。

正确答案 ：D

国务院证券监督管理机构

解析：答案为D。《证券法》第一百二十九条规定，证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有5%以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式、停业、解散、破产，必须经国务院证券监督管理机构批准。

[单选题]复利终值=复利现值×( )。

正确答案 ：B

复利终值系数

[多选题]如果基金公司违规或存在较大的经营风险，则中国证监会将（ ）。

正确答案 ：ABCD

依法责令整改

暂停办理相关业务

对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，一般采取监管谈话

基金管理公司整改完毕，中国证监会应该对其进行现场验收

解析：题干四项均是中国证监会对基金公司违规的处罚。

[单选题]（ ）行业的产品往往是生活必需品或必要的公共服务。

正确答案 ：C

防守型

[多选题]申请发行可交换公司债券，应当符合下列规定（ ）。

正确答案 ：ABCD

申请人应当是符合《公司法》、《证券法》规定的有限责任公司或者股份有限公司

公司最近1期末的净资产额不少于人民币3亿元

应当将预备用于交换的股票设定为当次发行的公司债券的担保物

当次发行债券的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的70%

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