[多选题]收入型证券组合追求基本收益的最大化，能够满足这一投资组合的金融工具有（ ）。

正确答案 ：ACD

附息债券

优先股

避税债券

解析：收入型证券组合追求基本收益的最大化，基本收益包括利息、股息收入，不追求高风险的品种。

[多选题]合规总监任职条件包括（ ）。

正确答案 ：ABC

从事证券工作5年以上

取得证券公司高级管理人员任职资格

熟悉证券业务，通晓证券法律、法规和准则，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能

[单选题]下列影响股票投资价值的外部因素中，不属于宏观经济因素的是（ ）。

正确答案 ：D

产业政策

[单选题]A公司负债总额为1000万元，所在国家公司税率TC为30%，个人股票所得税TS为15%，债券所得税TD为10%，相同风险等级的无负债公司的价值是（ ）亿元。

正确答案 ：C

2.03

[多选题]在我国，属于证券投资基金的运作费用的是( )。

正确答案 ：CD

上市年费

信息披露费

解析：【解析】答案为CD。基金运作费指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，包括审计费、律师费、上市年费、信息披露费、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等。交易佣金和证管费属于证券投资基金的基金交易费。

[多选题]对发行人关联方信息的披露，主要包括( )。

正确答案 ：BCD

控股子公司、参股子公司的简要情况

控股股东、实际控制人所控制的其他企业

发起人、持有发行人5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况

解析：【解析】答案为BCD。发行人应采用方框图或其他有效形式，全面披露发起人、持有发行人5%以上股份的主要股东、实际控制人，控股股东、实际控制人所控制的其他企业，发行人的职能部门、分公司、控股子公司、参股子公司以及其他有重要影响的关联方。此外，发行人还应披露其控股子公司、参股子公司的简要情况；披露发起人、持有发行人 5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况。

[单选题]开放式基金的赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（ ），并应当归入基金财产。

正确答案 ：B

25%

[单选题]凭证式债券是( )。

正确答案 ：B

债权人认购债券的收款凭证

解析：答案为B。 A、C、D三个选项分别是实物债券、记账式债券和金融债券。

[多选题]世界各国和地区对证券投资基金的称谓不尽相同，目前的称谓有（ ）。

正确答案 ：ABC

共同基金

单位信托基金

证券投资信托基金

[单选题]综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的( )．

正确答案 ：C

自营业务

解析：【解析】答案为C．综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的自营业务．

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