[多选题]2005年新《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有（ ）行为。

正确答案 ：ABCD

代理委托人从事证券投资

买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

[多选题]证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，对其采取下列措施（ ）。

正确答案 ：ABC

向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施

要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平

要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响

[单选题]美国有世界上最多元化的基金销售渠道，但仍然严重依赖于（ ）渠道。

正确答案 ：D

投资顾问

[单选题]在二级托管制度下，投资者可将其托管股份从一个证券营业部转移到另一个证券营业邦托管．这一过程通常称为()．

正确答案 ：A

转托管

解析：【解析】答案为A．投资者要卖出证券必须到证券托管营业部方能进行（在哪里买入就在哪里卖出）．投资者也可以将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管，称为证券转托管．转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的部分或全部．

[单选题]包含证券中央登记结算机构、异地资金集中清算中心（异地清算代理机构）、证券经营机构、投资者四方面的清算模式称为（）

正确答案 ：C

三级清算模式

[多选题]夏普指数和特雷诺指数的区别包括（ ）。

正确答案 ：BCD

夏普指数考虑的是总风险，而特雷诺指数考虑的是市场风险

夏普指数与特雷诺指数在对基金绩效的排序结论上有可能不一致

夏普指数与特雷诺指数在对基金绩效的表现是否优于市场指数上的评判也可能不一致

[多选题]租金的构成主要有( )。

正确答案 ：ABC

购置成本

利息

营业费用

[单选题]从大量收购案例来看，防御性收购的最大受益者是（ ）。

正确答案 ：A

公司经营者

[多选题]股东出现（ ）的，应当及时通知证券公司。

正确答案 ：ABCD

质押所持有的股权

所持股权被采取诉讼保全措施

决定转让所持有的股权

所持股权被强制执行

[单选题]中国证监会自收到基金宣传推介的备案材料之日起（ ）个工作日内，依法进行审查，出具是否有异议的书面意见。

正确答案 ：B

20

解析：中国证监会自收到基金宣传推介的备案材料之日起10个工作日内，依法进行审查，出具是否有异议的书面意见。

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