正确答案:
题目:期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前6个会计年度财务报告。( )
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举一反三的答案和解析:
[单选题]申请首席风险官的任职资格应当具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务 ( )年以上经验。
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解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十三条规定,申请首席风险官的任职资格,除具备第十一条规定条件外,还应当具有从事期货业务3年以上经验,并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年;或者具有从事期货业务1年以上经验,并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验。
[多选题]早期的期货市场对于供求双方来讲,均起到了( )的作用。
避免价格波动
稳定产销
解析:对于供给方来讲,是通过签订合约提前卖掉产品,锁住生产成本,不受价格季节性、临时性波动的影响;对于需求方来讲,能够有稳定的货源,通过签订合约提前安排运输、储存、销售和加工生产,锁住经营成本,规避价格波动的风险。
[单选题]在运营过程中,期货公司应当遵循( )结算制度。
每日无负债
解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十八条规定,期货公司未按照每日无负债结算制度的要求,履行相应的金钱给付义务,期货交易所亦未代期货公司履行,造成交易对方损失的,期货交易所应当承担赔偿责任。据此规定,期货公司应当遵循每日无负债结算制度。
[单选题]下列不符合期货交易制度的是( )。
交易所每周结算所有合约的盈亏
解析:期货交易的主要制度有:①保证金制度;②每日结算制度;③持仓限额制度;④大户报告制度;⑤强行平仓制度。ACD三项分别符合期货交易的保证金制度、强行平仓制 度和持仓限额制度。交易所每日结算所有合约的盈亏,因此,B项不符合期货交易制度。
[多选题]下列属于《期货交易管理条例》规定的交易主体的是( )。
甲为个体工商户
乙为某家庭联产承包户
丙为某上市公司
丁为某国有公司
解析:《期货交易管理条例》第二条规定,任何单位和个人从事期货交易,包括商品和金融期货合约、期权合约交易及其相关活动,应当遵守本条例。
[单选题]有关趋势线的说法不正确的是( )。
趋势线延续的时间越长就越无效
解析:趋势线延续的时间越长就越有效。
[多选题]下列对期权交易描述正确的是( )。
合约双方都被赋予相应权利
进行套期保值将不利风险转出
合约不一定标准化
解析:期权买方的风险是有限的,收益是无限的;而期权卖方的风险是无限的,收益是有限的。
[单选题]根据《期货交易所管理办法》的规定,下列各项不属于董事会的职权的是( )。
组织协调专门委员会的工作
解析:董事会主要行使下列职权:(一)召集股东大会会议,并向股东大会报告工作; (二)拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案,提交股东大会审定;(三)审议总经理提出的财务预算方案、决算报告,提交股东大会通过;(四)审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案,提交股东大会通过;(五)监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况;(六)本办法第二十五条第(五)项至第(十三)项、第(十五)项、第 (十六)项规定的职权;(七)期货交易所章程规定和股东大会授予的其他职权。D项是理事长的职权。