正确答案: ABCD

行情监控 交易监控 证券监控 资金监控

题目：监察系统负责证券交易所对市场进行实时监控的职责，日常监控包括（ ）。

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举一反三的答案和解析：

[单选题]基金募集失败，基金管理人应当自募集届满后( )日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

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解析：【解析】答案为C。基金募集期限届满，不满足有关募集要求的，基金不能成立。基金募集失败，基金管理人应承担下列责任：(1)以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；(2)在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期村款利息。

[多选题]无面额股票的特点是( )。

发行或转让灵活

便于股票分割

解析：

答案为BC。按照是否在股票票面上标明金额，股票可以分为有面额股票和无面额股票。无面额股票发行或者转让较灵活，便于分割。

[多选题]由于网上委托处于全开放的互联网之中，投资者应充分了解和认识到的风险有（ ）。

由于互联网和移动通讯网络数据传输等原因，交易指令可能会出现中断、停顿、延迟、数据错误等情况

投资者账号及密码信息泄露或客户身份可能被仿冒

网络服务器可能会出现故障及其他不可预测的因素，行情信息及其他证券信息可能会出现错误或延迟

投资者的网络终端设备及软件系统与证券公司所提供的网上交易系统不兼容，无法下达委托或委托失败

[多选题]有限责任公司和股份有限公司存在的差异是（ ）。

股权转让难易程度不同

股权证明形式不同

公司治理结构简化程度不同

财务状况的公开程度不同

[多选题]可转换证券的价值有（ ）。

投资价值

理论价值

转换价值

市场价值

解析：由于可转换证券实际上赋予持有者具有转化成普通股的选择权，所以可转换证券的价值有投资价值、转换价值、理论价值及市场价值之分。考生还应当掌握这些价值形式的含义。

[多选题]基本分析的内容主要包括（ ）。

宏观经济分析

行业分析

区域分析

公司分析

[单选题]在发行完成后的（ ）个工作日内，保荐人应当向中国证监会报送承销总结报告。

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[单选题]在( )募集资金可以进行( )证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。

境内；境外

解析：【解析】答案为A。2007年6月18日，中国证监会颁布的《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，符合条件的境内基金管理公司和证券公司，经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。这种经中国证监会批准可以在境内募集资金进行境外证券投资的机构就被称为“合格境内机构投资者”，简称QDII。