[单选题]如果某可转换债券面额为1000元，转换价格为40元，当股票的市价为60元时，则该债券当前的转换价值为（ ）。

正确答案 ：C

1500元

[多选题]利用交易所交易系统平台进行基金销售的优势在于（ ）。

正确答案 ：ABD

使得证券公司客户以自己熟悉的方式进行基金申购赎回

在一定程度上摆脱了开放式基金募集对商业银行的严重依赖

交易费用较传统的柜台销售方式有很大的成本优势

[多选题]中国注册会计师出具的审计意见类型包括( )。

正确答案 ：ABCD

无保留意见

保留意见

否定意见

拒绝表示意见

解析：【解析】答案为ABCD。中国注册会计师可以出具无保留意见、保留意见、否定意见和拒绝表示意见。

[单选题]甲、乙两公司在下列（ ）情况下，构成关联方关系。

正确答案 ：D

甲和乙同是一家公司的两个子公司

解析：在企业财务和经营决策中，如果一方有能力直接或间接控制、共同控制另一方或对另一方施加重大影响，则他们之间存在关联方关系；如果两方或多方同受一方控制。则他们之间也存在关联方关系。直接或间接地控制其他企业或受其他企业控制，以及同受某一企业控制的两个或多个企业(例如，母公司、子公司、受同一母公司控制的子公司之间)是典型的关联方关系。

[单选题]公司的应收账款周转率是（ ）。

正确答案 ：C

10

[多选题]关于封闭式基金的交易，以下说法正确的是（ ）。

正确答案 ：ABC

封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则

每份基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币

封闭式基金的交易采用电脑集合竞价和连续竞价两种方式

[多选题]因法院判决原因申请证券非交易过户登记，当事人可向结算公司代理机构或直接向结算公司申请办理．申请人应提交的材料有( )．

正确答案 ：ABCD

法院判决书

出让人身份证及复印件

受让人身份证及复印件

证券账户卡

解析：【解析】答案为ABCD．因法院判决申请证券非交易过户，申请人应提交下列材料：法院判决书、协助执行通知书、出让人和受让人身份证及复印件、证券账户卡等合法凭证和填妥的证券非交易过户申请表．

[单选题]针对机构投资者、中高收入阶层这样的大客户，基金管理公司可以通过（ ）进行一对一的人员推销，以达到最佳的营销效果。

正确答案 ：D

直销队伍

[单选题]（ ）被称为“中国资产证券化元年”。

正确答案 ：B

2005年

[多选题]资本“三原则”指的是( )。

正确答案 ：ACD

资本确立原则

资本维持原则

资本不变原则

解析：【解析】答案为ACD。资本“三原则”即“资本确立原则、资本不变原则、资本维持原则。”

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