[单选题]基金管理公司内部控制制度的组成部分不包括（ ）。

正确答案 ：C

经营理念

解析：经营理念属于控制环境的内容，控制环境是内部控制的基本要素之一，不属于内部控制制度的组成部分。

[单选题]基金公司主要股东为自然人的，个人金融资产不低于( )万元人民币，在境内外资产管理行业从业( )年以上。

正确答案 ：C

3000;10

解析：解析：基金公司主要股东为自然人的，个人金融资产不低于3000万元人民币，在境内外资产管理行业从业10年以上。

[单选题]一般认为，世界上最早的证券投资基金，产生于( )年。

正确答案 ：A

1868

[多选题]私募股权投资企业进行破产清算的情况有( )。

正确答案 ：H

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

解析：答案：D
解析： 本题考查破产清算。私募股权投资企业进行清算，主要在以下三种情况下出现：一是由于企业所属的行业前景不好，或是企业不具备技术优势，或利润增长率没有达到预期的目标，私募股权投资基金决定放弃该投资企业;二是所投资企业有大量债务无力偿还，又无法得到新的融资，债权人起诉该企业要求其破产;三是所投资企业经营太差，达不到IPO 的条件，且没有买家愿意接受私募股权投资基金持有的企业的权益，而且继续经营企业获得的收入无法弥补可变成本，继续经营只能使企业的价值变小，只得进行破产清算。

[单选题]目前，我国封闭式基金在二级市场上通常按()交易。

正确答案 ：A

市场价格

解析：解析：目前我国封闭式基金在二级市场上通常按市场价格进行交易。封闭式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响。当需求旺盛时，封闭式基金二级市场的交易价格会超过基金份额净值而出现溢价交易现象;反之，当需求低迷时，交易价格会低于基金份额净值而出现折价交易现象。

[单选题]因中央银行调整存款准备金率而带来的风险属于（ ）。

正确答案 ：B

政策风险

解析：政策风险是指因宏观政策的变化导致的对基金收益的影响。宏观政策包括财政政策、产业政策、货币政策等，都会对金融市场造成影响，进而影响基金的收益水平。调整存款准备金率属于货币政策。

[单选题]在我国私募股权投资基金常用的估值方法为( )和( )。

正确答案 ：A

相对估值法、折现现金流法

解析：解析：我国最常用的即相对估值法和折现现金流法。故本题选A选项。

[单选题]风险投资一般采用（ ）形式将资金投入企业。

正确答案 ：C

股权

解析：风险投资一般采用股权形式将资金投入提供具有创新性的专门产品或服务的初创型企业。

[单选题]强有效市场是指与证券有关的所有信息，包括公开发布的信息和未公开发布的内部信息，都已经充分、及时地反映到了证券价格之中，在一个强有效的证券市场上，任何投资者不管采用何种分析方法，除了偶尔靠运气“预测”到证券价格的变化外，是不可能重复地，更不可能连续地取得成功的。这种说法（）。

正确答案 ：B

正确

[单选题]关于做市商与经纪人的相同点和区别，下面表述错误的是()。

正确答案 ：C

经纪人能为市场提供流动性，做市商不能

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