[单选题]预先核准的公司名称，其保留期为（　　）。

正确答案 ：D

6个月

解析：预先核准的公司名称，其保留期为6个月。

[多选题]某证券公司某日自营与代理共买人10000股股票A，价款15万元，卖出5000股股票A,价款7万元，卖出5000股股票B，价款12万元，则根据清算的要求，该证券公司需( )．

正确答案 ：BD

收4万元

收5000股股票A

解析：【解析】答案为BD．该证券公司需收价款：12+7-15=4（万元）；收股票A：10000-5000=5000（股）；付股票B：5000股．

[多选题]关于基金托管人资产保管业务的内部控制，下列说法正确的是（ ）。

正确答案 ：AC

基金托管人必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开

基金托管人应安全保管与基金资产有关的重大合同和实物券凭证

[多选题]记账式国债通过银行闾债券市场向( )等发行。

正确答案 ：ACD

商业银行

证券公司

保险公司

解析：【解析】答案为ACD。记账式国债是一种无纸化国债，主要通过银行间债券市场向具备全国银行间债券市场国债承购包销团资格的商业银行、证券公司、保险公司、信托投资公司等机构，以及通过证券交易所的交易系统向具备交易所国债承购包销团资格的证券公司、保险公司和信托投资公司及其他投资者发行。

[多选题]金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为（ ）。

正确答案 ：ABCD

金融远期合约

金融期权

金融互换

结构化金融衍生工具

[单选题]有关建设工程合同的问题，如果合同法没有专门规定的，可以适用( )

正确答案 ：A

承揽合同

[多选题]市场分割理论认为（ ）。

正确答案 ：ABD

短期、中期与长期债券市场上存在着不同的投资群体

不同的投资群体决定了不同期限的利率水平

利率水平完全由资金的供求关系决定

[多选题]保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交（ ）。

正确答案 ：ABCD

发行保荐书

发行保荐工作报告

保荐代表人专项授权书

中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件

[多选题]个人申请保荐代表人资格应当具备（ ）。

正确答案 ：ABCD

具备3年以上保荐相关业务经历

参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格

最近3年未受到中国证监会的行政处罚

未负有数额较大的到期未清偿债务

[单选题]对债券投资价值没有影响的外部因素包括（ ）。

正确答案 ：C

税收待遇

查看原题 点击获取本科目所有试题