[多选题]根据《上市公司证券发行管理》的规定，上市公司发行可转换债券，无论该债券可转换与否，均应符合( )。

正确答案 ：ABD

财务会计文件无虚假记载且无重大违规

具备健全的法人治理结构

盈利能力比较稳定

解析：【解析】答案为ABD。C选项应改为：最近3个会计年度年均可分配利润应不少于公司债券-年的利息。

[单选题]证券自营业务原始凭证应至少妥善保存（ ）年。

正确答案 ：B

7年

[单选题]根据行业的生命周期分析，处于（ ）内的企业数量在增加、产品价格在下降、利润增加、风险高。

正确答案 ：B

成长期

解析：幼稚期市场风险很大，适合投机者和创业投资者；成长期企业数量在增加、产品价格在下降、利润增加、风险高；成熟期厂商的竞争手段主要为非价格竞争，风险比较稳定，新企业难于进入；衰退期的厂商数目减少，利润水平停滞不前。

[单选题]下列不属于债券筹资特点的是（ ）。

正确答案 ：C

公司运用债券投资等于向债权人购得的一项以公司总资产为基础资产的看涨期权

[单选题]根据《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向( )询价的方式确定股票发行价格．

正确答案 ：D

中国证监会规定条件的机构投资者

解析：【解析】答案为D．《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》决定自2005年l月1日起施行首次公开发行股票的询价制度．根据这一制度规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象（中国证监会规定条件的机构投资者）询价的方式确定股票发行价格．

[多选题]实行当日回转交易的有( )．

正确答案 ：BCD

权证交易

债券竞价交易

深圳证券交易所对专项资产管理计划收益权份额协议交易

解析：解析】答案为BCD．根据我国现行有关交易制度规定，债券竞价交易务权证交易 实行当日回转交易，深圳证券交易所对专项资产管理计划收益权份额协议交易也实行当日回转交易．

[单选题]在资产证券化过程中发行的以资产池为基础的证券称为( )。

正确答案 ：C

证券化产品

解析：答案为C。传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化则是以特定的资产池为基础发行证券。在资产证券化过程中发行的以资产池为基础的证券称为证券化产品。

[多选题]下列哪些行为违反了证券交易必须遵守的公正原则？( )

正确答案 ：AC

有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市申请

未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请

解析：【解析】答案为AC．公正原则是指应当公正地对待证券交易的参与各方，以及公正地处理证券交易事务．因此A、C选项均违背了证券交易的公正原则；B、D选项违背的是公开原则．

[单选题]关于基差，以下说法不正确的是（ ）。

正确答案 ：B

当基差变小时，有利于卖出套期保值者

[单选题]所谓“摩尔定律”，即微处理器的速度会（ ）翻一番，同等价位的微处理器的计算速度会越来越快，同等速度的微处理器会越来越便宜。

正确答案 ：C

每18个月

查看原题 点击获取本科目所有试题