• [多选题]证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议,下列各项属于委托协议内容的是( )。
  • 正确答案 :ABCD
  • 客户投诉的接待处理方式

    违约责任

    介绍业务的范围

    执行期货保证金安全存管制度的措施

  • 解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条第一款规定,证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项: (一)介绍业务的范围;(二)执行期货保证金安全存管制度的措施;(三)介绍业务对接规则;(四)客户投诉的接待处理方式;(五)报酬支付及相关费用的分担方式;(六)违约责任;(七)中国证监会规定的其他事项。

  • [多选题]会员出现( )情况时,交易所可以取消其会员资格。
  • 正确答案 :ABD
  • 被中国证监会宣布为“市场禁入者”

    私下转让会员资格

    拒不执行会员大会或理事会的决议

  • 解析:

     会员存在下列情况之一的,经理事会批准,可以取消其会员资格:①被中国证监会吊销期货经纪业务许可证或被宣布为“市场禁止进入者”的;②私下转让交易席位,将交易席位委托给他人管理或承包给他人经营的;③资金、人员和设备严重不足,管理混乱,经整顿无效的;④拒不执行会员大会或理事会决议的;⑤无正当理由连续三个月不做交易的;⑥其他违反国家法律、法规、规章和严重违反交易所章程及有关规定的。


  • [单选题]期货公司应当建立交易、结算、财务数据的( )制度。
  • 正确答案 :D
  • 备份

  • 解析:《期货公司管理办法》第六十七条规定,期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度。

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