[单选题]期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过( )，但经中国证监会批准延长的除外。

正确答案 ：C

3个交易日

解析：《期货交易所管理办法》第八十九条规定，期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过3个交易日。但经中国证监会批准延长的除外。

[多选题]伪造期货交易所或者期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的，( )。

正确答案 ：AC

处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金

情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金

解析：《刑法》第一百七十四条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。伪造、变造、转让商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的经营许可证或者批准文件的，依照前款的规定处罚。

[多选题]下列对基差的描述正确的有( )。

正确答案 ：AC

在正向市场上，收获季节时基差走弱

在正向市场上，收获季节过去后，基差开始走强

解析：在正向市场上，收获季节时基差走弱，收获季节过去后，基差开始走强。

[单选题]申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于（ ）人。

正确答案 ：D

15

解析：

【解析】根据《期货公司管理办法》第六条规定，申请设立期货公司，除应当符合《期货交易管理条例》第十六条规定的条件外，还应当具备下列条件：(一)具有期货从业人员资格的人员不少于15人；(二)具备任职资格的高级管理人员不少于3人。

[多选题]就看涨期权而言，期权合约标的物的市场价格( )期权的执行价格时，内涵价值为零。

正确答案 ：AB

等于

低于

解析：内涵价值是由期货期权合约的执行价格与相关期货合约的市场价格的关系决定的。就看涨期权而言，期权合约标的物的市场价格小于或等于期权的执行价格时，内涵价值为零。

[单选题]关于保证金的说法，下列叙述正确的是( )。

正确答案 ：A

初始保证金是交易者新开仓(即新买入或新卖出一定数量期货合约)时所需交纳的资金，是根据交易额和保证金比率确定的

解析：维持保证金是客户必须保持其保证金帐户内的最低保证金金额；保证金存款可以用现金支付，也可以用支票等支付；保证金制度的实施，避免厂负债情况的发生；投资者可以只需交纳一定比例的资金作为履行合约的财力担保便可参与期货合约的买卖，降低厂期货交易的成本。

[多选题]因期货经纪合同无效而造成客户经济损失的，在确定责任的承担时，应当遵循的重要原则是( )。

正确答案 ：AB

因果联系原则

过错责任原则

解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十四条规定，因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担。一方的损失系对方行为所致，应当由对方赔偿损失；双方有过错的，根据过错大小各自承担相应的民事责任。

[多选题]关于对称三角形态说法正确的是( )。

正确答案 ：ACD

对称三角形的出现说明价格可能按原有趋势运动

对称三角形有两条聚拢的直线，两直线的交点称为顶点

对称三角形一般应有六个转折点，这样上下两条直线的支撑压力作用才能得到验证

解析：如果原有趋势是上升，对称三角形形态完成后是突破向上。

[单选题]美国期货市场的监管机构是（ ）。

正确答案 ：C

商品交易委员会

解析：C【解析】美国期货市场的监管机构是商品交易委员会。

[单选题]实行会员分级结算制度的期货交易所根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围的，应当于( )内报告中国证监会。

正确答案 ：A

3日

解析：《期货交易所管理办法》第六十八条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。

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