正确答案:
题目:未经国务院审批,任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货交易所。( )
解析:设立期货交易所,由国务院期货监督管理机构审批。未经国务院期货监督管理机构批准,任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。
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举一反三的答案和解析:
[单选题]下列不属于期货交易所职责的是( )。
按照法律规定对期货市场进行管理
解析:期货交易所应当依照本条例和国务院期货监督管理机构条的规定,建立、健全各项规章制度,加强对交易活动的风险控制和对会员以及交易所工作人员的监督管理。期货交易所履行下列职责:(一)提供交易的场所、设施和服务;(二)设计合约,安排合约上市;(三)组织并监督交易、结算和交割;(四)保证合约的履行;(五)按照章程和交易规则对会员进行监督管理;(六)国务院期货监督管理机构规定的其他职责。
[多选题]下列人员不得担任期货公司独立董事的有( )。
为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属
在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员
在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员:持有或者控制期货公司 5%以上股权的单位、期货公司前5名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构
解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第九条规定,下列人员不得担任期货公司独立董事:(一)在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员;(二)在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员:持有或者控制期货公司5%以上股权的单位、期货公司前5名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构;(三)为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属;(四)最近1年内曾经具有前三项所列举情形之一的人员; (五)在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员;(六)中国证监会认定的其他人员。
[多选题]非结算会员对委托回报和成交结果有异议的,应当及时向( )提出。
全面结算会员期货公司
期货交易所
解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十条规定,非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后,期货交易所应当及时将委托回报和成交结果反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。非结算会员对委托回报和成交结果有异议的,应当及时向全面结算会员期货公司和期货交易所提出。
[单选题]期货公司董事、监事和高级管理人员1年内累计( )次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。
3
解析:依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十四条规定,期货公司董事、监事和高级管理人员1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选
[单选题]在我国,可以成为期货交易所会员的是( )。
境内登记注册的法人
解析:期货交易所的会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。
[单选题]利率期货的标的物是( )。
债务凭证
解析:利率期货的标的物是货币市场和资本市场的各种债务凭证。
[多选题]期货行业协会属于非营利的自律组织,其成立条件包括( )。
围绕保护客户权益这个宗旨采取相关的管理措施和管理手段
协会的财务管理应该公开化,定期向会员公布
会员要交纳会费,遵守协会规则,确保协会正常运行
解析: 协会资金实行自行资助形式,由期货行业自身解决。
[单选题]期货交易所因会员大会或者股东大会决定解散而解散的,由( )批准。
中国证监会