[多选题]股票应载明的主要事项有( )。

正确答案 ：ABCD

公司名称

公司登记成立的日期

股票种类

股票编号

解析：

答案为ABCD。股票应载明的事项主要有：公司名称、公司登记成立的日期、股票种类、票面金额及代表的股份数、股票编号。

[单选题]经营证券经纪业务已满( )年的创新试点类证券公司方可申请融资融券业务试点。

正确答案 ：C

3

解析：答案为C。根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司方可申请融资融券业务试点。

[多选题]我国基金业在发展中表现出来的特点有（ ）。

正确答案 ：ABD

基金资产规模快速增长，基金业成为我国发展最快的金融行业之一

基金行业对外开放程度不断提高 .

基金业市场营销和服务创新日益活跃

[多选题]主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对有下列（ ）情形之一的询价对象不得配售股票。

正确答案 ：ABCD

未参与初步询价

询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致

未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金

有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形

[单选题]（ ）是影响债券定价的内部因素。

正确答案 ：C

税收待遇

解析：影响债券定价的内部因素有债券的期限、债券的票面利率、债券的提前赎回条款、债券的税收待遇、债券的流动性和债券的信用级别。影响债券定价的外部因素有：基础利率、市场利率、其他因素，包括通货膨胀水平和外汇汇率。

[多选题]公司改组时，应避免主要业务与实际控制人及其控制法人相同或类似，存在同业竞争的，可采取的解决措施有（ ）。

正确答案 ：ABCD

通过收购、委托经营等方式，将相竞争的业务集中到拟发行上市公司

竞争方将有关业务转让给无关联的第三方

拟发行上市公司放弃与竞争方存在同业竞争的业务

竞争方就解决同业竞争，以及今后不再进行同业竞争作出有法律约束力的书面承诺

[单选题]下面()不是新殷网上竞价发行的优点．

正确答案 ：D

公平性

解析：【解析】答案为D．新股网上竞价发行的优点包括市场性、连续性、经济性、高效性．

[多选题]属于股权融资的是（　　）。

正确答案 ：ABC

配股

增发新股

股权分配中送红股

解析：本题考查股权融资的范围。

[多选题]关于基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件，下列说法错误的有( )。

正确答案 ：BC

在最近三个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币的资产

管理证券投资基金5年以上

解析：答案为BC。基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件包括：(1)净资产不低于2亿元人民币；(2)在最近一个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产；(3)经营行为规范，管理证券投资基金2年以上且最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改，没有因违法违规行为正在被监管机构调查等。

[单选题]根据有关规定，股票基金应有( )以上的资产投资于股票，债券基金应有( )以上的资产投资于债券。

正确答案 ：D

60%; 80%

解析：【解析】答案为D。本题是对基金投资组合投资范围的规定。股票基金应有60%以上的资产投资于股票，债券基金应有80%以上的资产投资于债券。

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