正确答案: B

中国证券监督管理委员会

题目:期货公司拟任命本公司员工李某为公司副总经理,根据规定,李某必须取得( )核准的任职资格,否则不得担任该项职务。

解析:

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三条规定,期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得中国证券监督管理委员会核准的任职资格。期货公司不得任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员。

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举一反三的答案和解析:

  • [多选题]以下属于外汇期货合约的有( )。
  • CME的日元期货合约

    SIMEX的美元期货合约

  • 解析:IMM的欧洲美元期货合约、CBOT的美国长期国库券期货合约均属于利率期货合约。

  • [多选题]根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,下列说法正确的是( )。
  • 期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款,可以在计算净资本时将所借入的长期借款按照中国证监会规定的比例计入净资本

    客户保证金未足额追加的,期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时,应当相应扣除

    客户保证金在报表报送日之前已足额追加的,期货公司可以在报表附注中说明


  • [单选题]若A股票报价为40元,该股票在2年内不发放任何股利;2年期期货报价为50元。某投资者按10%年利率借4000元资金(复利计息),并购买该100股股票;同时卖出100股2年期期货。2年后,期货合约交割,投资者可以盈利( )元。
  • 160

  • 解析:

     盈利=50×100-4000×(1+10%)2=160(元)。


  • [单选题]证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交相关申请材料.其中不包括( )。
  • 全资拥有或者控股期货公司,或者与期货公司被同一机构控制的情况说明,该期货公司在申请日前6个月月末的风险监管报表

  • 解析:

    全资拥有或者控股期货公司。或者与期货公司被同一机构控制的证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交该期货公司在申请日前2个月月末的风险监管报表。


  • [多选题]期货公司应当持续符合( )风险监管指标标准。
  • 净资本不得低于人民币1500万元

    净资本不得低于客户权益总额的7%

    负债与净资产的比例不得高于100%


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