正确答案: ABCD

明确投资目标和限制因素 明确资本市场的期望值 寻找最佳的资产组合 明确资产组合中包括哪几类资产

题目：资产配置的基本步骤有（ ）。

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举一反三的答案和解析：

[多选题]自营业务的范围包括( )．

上市证券的自营买卖

柜台证券的自营买卖

非上市证券的自营买卖

承销业务中的自营买卖

解析：【解析】答案为ABCD．证券的自营业务的对象主要有两大类：上市证券和菲上市证券，非上市证券的自营业务主要在营业柜台和承销业务过程中实现、

[多选题]拟发行上市公司独立性要求包括（ ）。

资产独立完整

机构独立

人员独立

财务独立

[多选题]上市公司全体（ ）应当在公开募集证券说明书上签字，保证不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并声明承担个别和连带的法律责任。

董事

监事

高级管理人员

[多选题]关于“上市公司的赢利能力具有可持续性”，下列说法正确的有( )。

不存在可能严重影响公司持续经营的担保、诉讼、仲裁或其它重大事项

高级管理人员和核心技术人员稳定，最近12个月未发生重大不利变化

最近3个会计年度连续盈利，扣除非经常性损益后的净利润和扣除前的净利润相比，以低者作为计算依据

解析：【解析】答案为ABC。上市公司应披露最近1年内高级管理人员及核心技术人员的变动情况，所以D选项错误。

[多选题]第 79 题 首次公开发行股票网下发行电子化业务是指通过电子化平台及中国证券登记结算有限责任公司登记结算平台完成首次公开发行股票的（　　）。

初步询价

累计投标询价  

资金代收付

股份初始登记

解析：本题考查首次公开发行股票网下发行电子化业务的概念。

[多选题]如下（ ）情形发生时，基金管理人可以暂停接受投资者对ETF的申购、赎回申请。

不可抗力导致基金无法接受申购、赎回

证券交易所决定临时停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值

证券交易所、申购赎回代理券商、登记结算机构因异常情况无法办理申购、赎回

法律、法规规定或经中国证监会批准的其他情形