正确答案:

题目：证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露，因此可不配合监管、司法机关与证券交易所等的查询。（ ）

解析：×

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举一反三的答案和解析：

[单选题]第 57 题 公开增发的特别规定除金融类企业外，最近（　　）不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形。

1期末

解析：本题考查公开增发的特别规定。

[单选题]单位犯罪，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役的是（ ）。

提供虚假财务会计报告罪

[多选题]第 63 题 根据《证券法》规定，股份有限公司申请股票上市的要求有（　　）。

股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行

公司股本总额不少于人民币3000万元

公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

解析：本题考查股份有限公司申请股票上市的要求。

[多选题]委托人的权利之一是可以自由( )自己名下的证券．

买卖

质押

赠与

解析：【解析】答案为ACD．在委托买卖证券的过程中，客户作为委托人，享有一定的权利．主要有：(1)选择经纪商的权利．(2)要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利． (3)对自己购买的证券享有持有权和处置权，即可以自由买卖、赠与或质押自己名下的证券．(4)对证券交易过程的知情权．(5)寻求司法保护权．(6)享受经纪商按规定提供其他服务的权利．

[多选题]在现代投资管理体制下，投资一般分为（ ）三个阶段。

规划

实施

优化管理

[多选题]在全国银行间债券市场，债券回购成交合同应采取书面形式，其书面形式包括全国银间同业拆借中心交易系统生成的( )等．

成交单

电报

传真

解析：【解析】答案为ABCD．回购成交合同应采用书面形式，其书面形式包括全国银行间同业拆借中心交易系统生成的成交单、电报、电传、传真、合同书和信件等．