[单选题]道·琼斯运输平均指数的英文缩写是( )。

正确答案 ：B

DJTA

解析：道·琼斯平均价格指数系列的组成情况如下：道·琼斯工业平均指数(DJIA)、道·琼斯运输业平均指数(DJTA)、道·琼斯公用事业平均指数(DJUA)、道·琼斯综合平均指数(DJCA)。

[多选题]期货从业人员在向投资者提供服务前，应当( )地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。

正确答案 ：ABC

谨慎

诚实

客观

解析：《期货从业人员执业行为准则》第十三条规定，期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标，并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。

[多选题]证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交的申请材料有（ ）。

正确答案 ：ABCD

分管介绍业务的有关负责人简历，相关业务人员简历、期货从业人员资格证明

关于技术系统准备情况的说明

与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本

介绍业务资格申请书

[单选题]预期利率的上升时，一个投资者很可能（ ）

正确答案 ：A

出售美国中长期国债期货

解析：

 预期未来利率上升，中长期国债的价格将会下降，投资者很可能出售手中的中长期债券，以避免损失。

[单选题]甲期货公司欲申请从事交易结算业务，则( )。

正确答案 ：A

不能通过审核批准

解析：《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十条规定，从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币4500万元。本案中甲期货公司的净资本只有4100万元，不符合规定。

[单选题]某投资者做一个3月份小麦的卖出蝶式期权组合，他卖出1张敲定价格为360的看涨期权，收入权利金23美分。买人2张敲定价格370的看涨期权，付出权利金16美分。再卖出l张敲定价格为380的看涨期权，收入权利金14美分。则该组合的最大收益和风险为（ ）。

正确答案 ：B

5，5

解析：B【解析】该组合的最大收益=23+14-16×2= 5，最大风险=370-360-5=5.

[多选题]关于期货合约的标准化的意义，下列描述正确的有( )。

正确答案 ：AB

因转让而无须背书，便利了期货合约的连续买卖

使期货市场具有很强的流动性

解析：期货合约的标准化，加之其转让无须背书，便利了期货合约的连续买卖，具有很强的市场流动性，极大地简化了交易过程，降低了交易成本，提高了交易效率。

[单选题]《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定。证券公司保存有关介绍业务的凭 证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料的期限为（ ）。

正确答案 ：D

5年以上

解析：

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十五条规定，证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于5年。

[多选题]金融期货交易的特点中，与保证金交易制度不相关的有( )。

正确答案 ：ABC

交易成本低

市场效率高

具有规避风险的职能

解析：金融期货交易的特点中，与保证金交易制度相关的是杠杆效应和高风险性。

[单选题]许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在( )内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。

正确答案 ：B

30日

解析：《期货公司管理办法》第三十二条规定，期货公司及其营业部的许可证由中国证监会统一印制。许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。

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