正确答案:
题目:期货交易所因重大过失提供虚假信息误导客户下单的,由此造成客户的经济损失由期货交易所承担。 ( )
解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十二条规定,期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的,由此造成客户的经济损失由期货交易所、期货公司承担。
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举一反三的答案和解析:
[单选题]未平仓量下降,价格上升,说明市场处于技术性( )。
弱市
解析: 交易量和持仓量下降说明市场上原交易者正在对冲了结其合约。价格上升又表明,市场上原卖出者在买入补仓时其力量超过了原买入者卖出平仓的力量。因此,这种情况说明市场处于技术性弱市,主要体现在空头回补,而不是主动性做多买盘。
[单选题]申请设立期货公司,具备任职资格的高级管理人员不少于( )人。
3
解析:《期货公司管理办法》第六条规定,申请设立期货公司,除应当符合《期货交易管理条例》第十六条规定的条件外,还应当具备下列条件:(一)具有期货从业人员资格的人员不少于15人;(二)具备任职资格的高级管理人员不少于3人。
[多选题]建仓时必须要决定( )。
买卖何种期货合约
何时买卖期货合约
确定合约的交割月份
解析:建仓时除了决定买卖何种合约及何时买卖外,还必须确定合约的交割月份。获利的比例足事先无法确定的。
[单选题]期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法,由国务院期货监督管理机构会同 ( )制定。
国务院财政部门
解析:【解析】根据《期货交易管理条例》第五十四条规定,期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法,由国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门制定。
[多选题]会计师事务所及其注册会计师对期货公司年度风险监管报表进行审计时,应对出具审计报告的( )负责。
合法性
真实性
解析:【解析】会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责,对出具报告所依据的文件资料内容的真实性、准确性和完整性进行核查和验证,并对出具审计报告的合法性和真实性负责。
[多选题]下列不属于期货投资基金监管模式的是( )。
会员自律监管模式
个人自律管理模式
解析:期货投资基金的监管模式有三种:国家严格统一监管模式;行业自律组织监管模式;公司自律管理模式。
[多选题]期货公司应当按照( )等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。
分类
流动性
账龄
可回收性
解析:《期货公司风险监管指标管理试行办法》第八条规定,期货公司应当按照分类、流动性、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。