正确答案: B

审慎

题目：基金管理人运用基金财产进行证券投资，应当遵守( )经营规则，制定科学合理的投资策略和风险管理制度，有效防范和控制风险。

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举一反三的答案和解析：

[多选题]基金N与基金M具有相同的标准差，基金N的平均收益率是基金M的两倍，基金N的夏普指数( )。

大于基金M的两倍

解析：答案：C
考点：绝对收益与相对收益。
解析：夏普指数=(基金的平均收益率-基金的平均无风险利率)÷基金的标准差，由题干可知基金N与基金M具有相同的标准差，基金N的平均收益率是基金M的两倍，因此基金N的夏普指数大于基金M的两倍。

[单选题]在我国，信托制基金目前最大弊端是( )。

IPO退出

解析：解析：由于信托业缺乏登记制度，证监会始终对信托制私募股权投资基金持谨慎态度，因此IPO 退出是信托制私募基金最大弊端。

[单选题]某公司按每股0.5元送现金红利，配股价格为5元，股东按每股0.1的比例实行配股，3月24日为权益登记日，3月23日该股票收盘价为11元，请计算该股票除权(息)参考价（ ）元。

9

[多选题]关于私募基金销售机构的行为，符合法规要求的是( )。

私募基金销售机构应当采取措施，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估

私募基金销售机构应当通过分析会、报告会等形式，向公众宣传推介

私募基金销售机构应当向投资者保证本金不受损失

私募基金销售机构应当确保投资者的投资资金来源合法

解析：答案：A解析：非公开募集基金，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、 电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、 微信、博客和电子邮件等方式向不特定对象宣传推介，故B项错误。私募基金管理人、私募 基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益，故C项错误。投资者 应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资私募基金，故D项错误。私募基金管理人自行销售私募基金的，应当采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承 担能力进行评估，由投资者书面承诺符合合格投资者条件;应当制作风险揭示书，由投资者签字确认，故A项正确。

[单选题]下列选项中，属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是（ ）。

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

解析：D[解析]基金管理人进行合规管理时应当遵循的相关准则包括：立法机关和证监会发布的基本法律规则；基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等；公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德。