[单选题]保荐制实施后，凡中国证监会核准的( )，并持续符合中国证监会有关监管要求的，均可按照《证券发行上市保荐制度暂行办法》的要求申请开展主承销业务。

正确答案 ：C

综合类证券公司和比照综合类管理的证券公司

解析：【解析】答案为C。在《证券法》修订实施以前，经中国证监会核准的所有综合类证券公司及比照综合类管理的证券公司，均可从事股票（包括B股）、可转换公司债券和企业债券的承销业务，中国证监会不再颁发单项承销业务资格许可证。具有主承销资格的证券公司可从事股票（包括B股）、可转换公司债券的主承销业务。海外证券经营机构欲担任 B股主承销商须向中国证监会申请资格。保荐制实施后，中国证监会不再受理证券公司主承销业务资格的申请。

[多选题]下面关于股权分置改革的表述，正确的是（ ）。

正确答案 ：ABD

股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易{所上市交易，被区分为非流通股和流通股

2005年4月29日，经国务院批准，中国证监会发布《关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知》，股权分置改革的试点工作启动

公司股权分置改革的动议，原则上应当由全体非流通股股东一致同意提出

[多选题]关于亚洲债券的叙述正确的是（ ）。

正确答案 ：ABCD

亚洲债券是指用亚洲国家货币定值，并在亚洲地区发行和交易的债券

亚洲债券市场就是亚洲债券发行、交易和流通的市场，是以亚洲地区为主的区域性债券市场

2005年我国允许符合条件的国际开发机构在我国国内发行人民币债券（即熊猫债券）

亚洲债券市场的发展源于人们对1997年东南亚金融危机的反思

[多选题]证券营业部对业务差错的处理原则有（ ）。

正确答案 ：ABCD

按差错性质确定责任

按损失大小追究责任

建立差错事故报告制度

明确差错处理程序和审批权限

[单选题]投资者参与网上发行应当按价格区间（　　）进行申购。

正确答案 ：B

上限

解析：投资者参与网上发行应当按价格区间上限进行申购。

[单选题]不属于内部融资特点的是（ ）。

正确答案 ：C

高成本性

[单选题]关于投资者和投机者的说法，下列错误的是（ ）。

正确答案 ：B

投资者投资主要集中在市场上比较热点的行业和板块，投机者投资的领域相当广泛

[单选题]公司因将股份奖励给本公司职工而收购本公司股份的，应当从公司的( )中支出。

正确答案 ：D

税后利润

解析：【解析】答案为D。公司因将股份奖励给本公司职工而收购本公司股份的，不得超过本公司已发行股份总额的5%；至于收购的资金来源，应当从公司的税后利润中支出。

[单选题]资产组合理论的提出者是（ ）。

正确答案 ：A

哈里·马科维兹

解析：哈里马科维兹是资本资产模型即CAPM模型的提出者，而威廉夏普提出的是“单因素模型”，斯蒂芬·罗斯对哈里马科维兹的CAPM提出质疑，尤金·法玛是有效市场理论的提出者。

[单选题]（ ）是整个证券市场的核心。

正确答案 ：A

证券交易所

查看原题