[单选题]内地企业在香港创业板上市，公司的最低市值应达到( )。

正确答案 ：D

4600万港元

解析：【解析】答案为D。内地企业在香港创业板上市，新申请人预期上市时的市值须至少为：如新申请人具备24个月活跃业务记录，则市值不得少于4600万港元；如新申请人具备12个月活跃业务记录，则不得少于5亿港元。

[单选题]根据股价未来变化的方向，属于股价运行形态的是（ ）。

正确答案 ：A

持续整理形态

[多选题]中国证监会对基金管理公司进行现场检查的内容包括（ ）。

正确答案 ：ABCD

进入基金管理公司及其分支机构进行检查

要求基金管理公司提供与检查事项有关的文件、会议记录、报表、凭证和其他资料

询问基金管理公司的工作人员，要求其对有关检查事项作出说明

查阅、复制基金管理公司与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料予以封存

[单选题]下列关于基金的费用的说法错误的是（ ）。

正确答案 ：B

与向基金持有人分配利润无关的经济利益的总流入

[多选题]针对公司上市发行应对招股说明书发表声明的有（ ）。

正确答案 ：ABCD

董事、监事、高级管理人员

相关资产评估机构、会计师事务所和律师事务所

主承销商

验资机构

[多选题]取得证券交易所普通席位的条件是（ ）。

正确答案 ：BD

具有证券交易所的会员资格

缴纳席位费

[多选题]拟发行上市的公司改组应遵循的原则是（ ）。

正确答案 ：ABC

突出公司主营业务，形成核心竞争力和持续发展的能力

按照《上市公司治理准则》要求独立经营，运作规范

有效避免同业竞争，减少和规范关联交易

[多选题]股份发行登记包括()．

正确答案 ：AB

首次公开发行登记

增发新股登记

解析：【解析】答案为AB．股份登记包括首次公开发行登记、增发新股登记、送股（或转增股本）登记和配股登记等；其中前两者属于股份发行登记．

[多选题]在经济全球化的背景下，国际资本流动频繁且影响深远，并最终导致全证券市场出现了一体化趋势。具体反映为（ ）。

正确答案 ：ABCD

从证券发行人或筹资者层面看，异地上市、海外上市以及多个市场同时上市的公司数量和发行规模日益扩大

从投资者层面看，全球资产配置成为流行趋势，个人投资者可以借助互联网轻松实现跨境投资

从市场组织结构层面看，交易所之间跨国合并或跨国合作的案例层出不穷，场外市场在跨国购并等交易活动的驱动下，也渐趋融合

从证券市场运行层面看，全球资本市场之间的相关性显著增强

[多选题]自营业务的范围包括( )．

正确答案 ：ABCD

上市证券的自营买卖

柜台证券的自营买卖

非上市证券的自营买卖

承销业务中的自营买卖

解析：【解析】答案为ABCD．证券的自营业务的对象主要有两大类：上市证券和菲上市证券，非上市证券的自营业务主要在营业柜台和承销业务过程中实现、

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