• [多选题]制定《期货从业人员管理办法》的目的是( )。
  • 正确答案 :AB
  • 加强期货从业人员的资格管理

    规范期货从业人员的执业行为

  • 解析:《期货从业人员管理办法》第一条规定。为了加强期货从业人员的资格管理,规范期货从业人员的执业行为,根据《期货交易管理条例》,制定本办法。

  • [多选题]对于仅明确了数量和买卖方向的交易指令,应当按照下列( )规则来确定其他指令。
  • 正确答案 :ACD
  • 没有有效期限的,应当视为当日有效

    没有成交价格的,应当视为按市价交易

    没有开仓方向的,应当视为开仓交易

  • 解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十一条规定,客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,没有有效期限的,应当视为当日有效;没有成交价格的,应当视为按市价交易;没有开仓方向的,应当视为开仓交易。

  • [多选题]证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交下列( )申请材料。
  • 正确答案 :ABCD
  • 客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本

    分管介绍业务的有关负责人简历,相关业务人员简历、期货从业人员资格证明

    关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本

    与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本

  • 解析:参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第七条的规定。

  • [多选题]交割仓库的设置条件有( )。
  • 正确答案 :AD
  • 交通运输较为便利

    交割仓库所在地及其周边地区有相当规模的商品流通量

  • 解析:交割仓库设置必须考虑的因素是交通运输状况和仓库所在地及其周边地区的商品流通量。

  • [多选题]期货公司变更注册资本,应当向中国证监会提交下列哪些申请材料?( )
  • 正确答案 :ABCD
  • 变更后期货公司股东股权背景情况图

    股东会关于变更注册资本的决议文件

    间接持有期货公司5%及以上股权的自然人情况申报表

    模拟计算的变更注册资本后的资产负债表、风险监管报表


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